2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下关于职业道德的作用，说法不正确的是（ ）【单选题】

A.调整职业关系

B.提升职业素质

C.促进行业发展

D.促进人才进步

正确答案:D

答案解析:本题考察职业道德的作用。职业道德的作用有：调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展。

2、对基金管理公司的市场准入监管不包括以下（）选项。【单选题】

A.基金管理公司设立分支机构的审核

B.基金管理公司重大事项变更的审核

C.基金管理公司的治理监管

D.基金管理公司的设立审核

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

3、关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。【单选题】

A.督察长享有充分的知情权

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

正确答案:C

答案解析:C项正确的表述：督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案（即不需要董事会和总经理批准就有权调阅公司相关文件、档案）。督察长的合规责任还包括：督察长享有充分的知情权和独立的调查权督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告；督察长负责组织指导公司监察稽核工作等。

4、目前，我国境内基金赎回款一般于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。【单选题】

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T

正确答案:B

答案解析:我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

5、（ ）会导致ETF总份额的减少，（ ）会导致ETF总份额的扩大。【单选题】

A.折价套利；溢价套利

B.溢价套利；折价套利

C.风险套利；无风险套利

D.无风险套利；风险套利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。但正常情况下，套利活动会使套利机会消失，因此套利机会并不多，通过套利活动引致的ETF规模的变动也就不会很大。

6、合规管理的意义不包括（ ）。【单选题】

A.帮助基金管理人控制所有风险

B.减少违规处罚导致的损失

C.减少由于声誉风险导致的潜在损失

D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

正确答案:A

答案解析:随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险（选项A不包括），减少违规处罚导致的损失（选项B包括）以及由于声誉风险导致的潜在损失（选项C包括），加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义（选项D包括）。

7、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。【单选题】

A.证券投资基金业协会

B.证监会及其派出机构

C.基金托管人

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理；基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。C项，基金托管人是基金信息披露义务人。

8、2008年至今属于我国基金业发展的（ ）阶段。【单选题】

A.萌芽和早期发展时期

B.证券投资基金试点发展阶段

C.行业平稳发展及创新探索阶段

D.行业快速发展阶段

正确答案:C

答案解析:我国基金业的发展划分为如下几个阶段：①萌芽和早期发展时期（1985~1997年）；②证券投资基金试点发展阶段（1998～2002年）；③行业快速发展阶段（2003~2008年）；④行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今）。

9、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。【单选题】

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

正确答案:B

答案解析:B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

10、基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。【单选题】

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.损害基金份额持有人利益

D.合理利用基金财产

正确答案:D

答案解析:基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：虚假出资或者抽逃出资；未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；中国证监会规定禁止的其他行为。