2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化

B.没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德已经完全不一样了

C.因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以道德有历史的传承

D.传统道德的传承力往往是巨大的，现代道德都深深烙有传统道德的印记

正确答案:B

答案解析:没有永恒不变的道德，道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着。因为决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以，道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承；随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化；

2、（ ）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础【单选题】

A.《证券投资基金法》

B.《开放式证券投资基金试点方法》

C.《证券投资基金管理暂行办法》

D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

正确答案:A

答案解析:《证券投资基金法》的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础，在此基础上，我国证券投资基金业走上了一个更快的发展轨道。

3、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（）。【单选题】

A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。

C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

正确答案:B

答案解析:基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过3个月。基金份额发售：基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售；基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件；基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

4、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金管理人与基金托管人

D.基金份额持有人

正确答案:A

答案解析:凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。

5、专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（ ）。【单选题】

A.持证上岗

B.恪尽职守

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

正确答案:B

答案解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

6、以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是（ ）部门。【单选题】

A.前台

B.中台

C.后台

D.以上都错误

正确答案:B

答案解析:基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，主要是为客户提供综合服务的部门，目标是客户满意度最大化。由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为。中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。中台部门尽管不直接接触客户，但与前台部门必须建立相应的隔离机制，否则，也会出现前后台投资决策信息的泄密和中台部门与前台部门的沟通效率低下，影响基金管理人的整体运作效率。后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。由于基金管理人的后台部门需要与监管部门、政府其他相关部门、机构投资者、法律顾问、审计师等主体沟通与联系，后台部门人员业务行为控制十分重要。

7、基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。【单选题】

A.书面

B.电子

C.书面、电子或者其他介质

D.书面和电子

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。

8、关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。【单选题】

A.LOF认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B.LOF认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金账户。

9、我国的证券投资基金均为（ ）。【单选题】

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

正确答案:C

答案解析:证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

10、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。【单选题】

A.制定和实施行业自律规则

B.制定行业执业标准和业务规范

C.研究论证业内相关政策与方案

D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新

正确答案:C

答案解析:基金业协会的职责除ABD三项还包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；④依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑤协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会基金监管部的职能。