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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过( )人,就构成了公开募集基金。【单选题】
A.100
B.200
C.300
D.500
正确答案:B
答案解析:《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
2、在保本基金中,一般本金保证比例为( ),但也有低于或高于这一比例的情况。【单选题】
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
正确答案:D
答案解析:境外的保本基金形式多种多样。其中,基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证,具体比例由基金公司章程自行规定;一般本金保证比例为100%,但也有低于100%或高于100%的情况。
3、代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权自行召集。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
4、能够进行套利交易的基金是( )。【单选题】
A.保本基金
B.LOF
C.伞形基金
D.ETF
正确答案:D
答案解析:本题答案为D,ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排,因此,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。折价套利会导致ETF总份额的减少,溢价套利会导致ETF总份额的扩大;保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金;上市开放式基金上市开放式基金(listed open-ended funds,LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金;系列基金又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
5、某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为( )份。【单选题】
A.9480.95
B.9383.06
C.9350.95
D.9280.95
正确答案:B
答案解析:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元),申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.06(份)。
6、基金当事人不包括( )。【单选题】
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金市场服务机构
正确答案:D
答案解析:基金三方当事人分别为:基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。
7、基金业协会的职责不包括( )。【单选题】
A.依照法律、行政法规的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人的合法权益
C.提供会员服务,组织行业交流
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
正确答案:A
答案解析:基金业协会的职责包括:教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人的合法权益;依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;制定和实施行业自律规则,监督会员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质培训和业务培训;提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;依法办理非公开募集基金的登记、备案;协会章程规定的其他职责。
8、发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于( )亿元的,基金合同自动终止。【单选题】
A.3
B.2
C.5
D.2.5
正确答案:B
答案解析:发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。
9、合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。【单选题】
A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
正确答案:B
答案解析:合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。B项属于:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;A项不属于:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;C项不属于:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势;D项不属于:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
10、ETF建仓期通常不超过( )。【单选题】
A.2个月
B.1个月
C.3个月
D.4个月
正确答案:C
答案解析:ETF的基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
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