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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、基金高效监管的保证不包括( )。【单选题】
A.规范的监管程序
B.科学的监管技术
C.现代化的监管手段
D.过度的市场干预
正确答案:D
答案解析:高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管的有效。同时,对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段。另外,在现代市场经济条件下,规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段也是高效监管的保证。
2、( )是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。【单选题】
A.内幕交易
B.正当交易
C.操纵市场
D.不正当交易
正确答案:C
答案解析:操纵市场,是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
3、( )是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范【单选题】
A.专业审慎
B.客户至上
C.诚实守信
D.守法合规
正确答案:B
答案解析:客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范;专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为;诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则;守法合规目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
4、基金认购与基金申购的区别不包括( )。【单选题】
A.认购费一般低于申购费
B.认购是按1元进行认购,申购通常按未知价确认
C.认购份额要在基金合同生效时确认
D.申购份额通常在T+2日之内确认,并且有封闭期
正确答案:D
答案解析:D项,认购份额要在基金合同生效时确认,并且有封闭期;而申购份额通常在T+2日之内确认,确认后的下一工作日就可以赎回;认购费一般低于申购费;认购是按1元进行认购,申购通常按未知价确认;认购份额要在基金合同生效时确认。
5、混合基金的风险____股票基金,预期收益____债券基金。( )【单选题】
A.低于;高于
B.高于;低于
C.低于;低于
D.高于;高于
正确答案:A
答案解析:混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,适合较为保守的投资者。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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