2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，基金宣传推介材料禁止的行为包括（）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字Ⅲ.预测基金的证券投资业绩Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）预测基金的证券投资业绩；（3）违规承诺收益或者承担损失；（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述； （6）登载单位或者个人的推荐性文字；（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等方面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述；（8）中国证监会规定的其他情形。

2、开放式基金的交易价格主要受（）的影响。【单选题】

A.二级市场供求关系

B.基金份额净值

C.一级市场供求关系

D.基金投资规模

正确答案:B

答案解析:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础。

3、下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是（ ）。【单选题】

A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金

B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金

C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金

D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金

正确答案:B

答案解析:价值型股票基金的投资风险要低于成长型股票基金，但回报通常也不如成长型股票基金。平衡型基金的收益、风险则介于价值型股票基金与成长型股票基金之间。

4、合规管理的（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。【单选题】

A.公正性

B.协调性

C.独立性

D.健全性

正确答案:B

答案解析:合规管理的基本原则包括，独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。B项符合题意：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及临管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消；A项不符合题意：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；C想不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；D项不符合题意：健全性是内部控制的原则，它是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

5、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:D

答案解析:对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

6、我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了( )。【单选题】

A.基金受益人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。

7、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。【单选题】

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券业协会

D.中国保监会

正确答案:B

答案解析:基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

8、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。【单选题】

A.能够更好地履行合规风险管理的职能

B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

正确答案:D

答案解析:D项正确的表述该是：避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

9、证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（ ）。【单选题】

A.规范性

B.持续性

C.专业性

D.综合性

正确答案:D

答案解析:除ABC三项外，证券投资基金在运用4Ps理论时还具有服务性、适用性的特点。

10、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。【单选题】

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金营运依据不同

D.投资人不同

正确答案:D

答案解析:契约型基金与公司型基金的区别包括：（1）法律主体资格不同。（2）投资者的地位不同。（3）基金营运依据不同。