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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、( )是社会最古老、最基本的经济主体。【单选题】
A.政府
B.非金融机构
C.居民
D.金融机构
正确答案:C
答案解析:居民是社会最古老、最基本的经济主体。
2、下列说法正确的是()。【单选题】
A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以邮件形式约定基金销售协议
B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金销售协议为准
C.已经成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的基金
正确答案:D
答案解析:选项D说法正确:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的基金,(选项D说法正确)在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已经成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金;(选项C说法错误)私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,(选项A说法错误)并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准。(选项B说法错误)
3、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是( )。【单选题】
A.企业年金
B.公募基金资产管理计划
C.银行理财产品
D.集合资产管理计划
正确答案:A
答案解析:保险资产管理公司的资产管理业务包括:企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划,投资联结保险账户管理
4、中国证监会有权采取的措施中,检查属于()方式。【单选题】
A.事中监管
B.事后监管
C.事前监管
D.现场监管
正确答案:A
答案解析:选项A正确:依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的系列措施,包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚,其中检查是基金管理的重要措施,属于事中监管方式。
5、( )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。【单选题】
A.2000
B.2001
C.2002
D.2003
正确答案:C
答案解析:2002年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
6、基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括( )。【单选题】
A.介绍基金产品
B.向客户普及基金相关法律知识
C.协助客户完成风险承受能力测试
D.协助客户办理资料变更业务
正确答案:B
答案解析:基金客户服务中,售中服务指客户在基金投资操作过程中享受的服务,主要包括:①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;②推介符合适用性原则的基金;③介绍基金产品;④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。B项属于售前服务。
7、对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的,中国证监会可采取的监管措施不包括( )。【单选题】
A.限制令
B.整顿
C.托管
D.罚款
正确答案:D
答案解析:对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的,中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施,如限制令、整顿、托管、接管等。
8、合规独立性不包括( )。【单选题】
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.产品独立性
正确答案:D
答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。
9、关于货币市场基金的说法不正确的是( )。【单选题】
A.投资门槛极低
B.投资者进行短期投资的理想工具
C.货币市场属于场内交易市场
D.可以投资于剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:货币市场基金投资门槛极低,货币市场进入门槛通常很高;投资者进行短期投资的理想工具;可以投资于剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券;货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成。
10、经( )批准,基金管理公司可以设立全资子公司,也可以与其他投资者共同出资设立子公司。【单选题】
A.国务院
B.中国证监会
C.基金业协会
D.中央银行
正确答案:B
答案解析:按照《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》,经中国证监会批准,基金管理公司可以设立全资子公司,也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
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