基金托管银行作为基金行业中的重要一环,其监管措施的严格与否直接关系到投资者的资金安全。以下是基金托管银行所面临的监管概览:
一、法规遵守:
1. 《证券投资基金法》:明确规定了基金托管人的资格、职责、更换条件等,为基金托管银行的监管提供了法律基础。
2. 《商业银行基金托管业务监督管理办法》:针对基金托管业务的特殊性,规定了具体的业务规范和风险管理要求。
二、主要监管内容:
1. 资质审查:监管机构对基金托管银行的资质进行严格审查,确保其具备充足的资本、良好的信誉和专业的人员。
2. 业务合规性检查:监管机构定期检查基金托管银行的业务操作,确保其遵守相关法律法规,防范业务风险。
3. 风险管理:基金托管银行需建立完善的风险管理体系,包括内部控制、风险识别、评估、监测和应对措施等。
4. 资金安全:基金托管银行必须确保基金资产的安全,严格执行资金清算和交收制度,防止挪用和侵占基金资产。
三、基金托管银行职责:
1. 保管基金资产:确保基金资产的独立性和完整性,为投资者提供资产安全担保。
2. 监督基金运作:对基金管理人的投资操作进行监督,确保其合规运作。
3. 定期报告:向监管机构和投资者披露基金托管情况,提高透明度。
通过以上监管措施,基金托管银行在保障投资者利益、维护市场秩序方面发挥着重要作用。希望本文能够帮助您完全理解基金托管银行的监管问题。如有其他疑问,欢迎继续提问。祝您投资顺利!
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证券投资基金监管的原则有哪些?:证券投资基金监管的原则有哪些?
600播放2020-09-25 - 393
基金托管的作用是什么,有哪些原则?:(1)基金托管制度对完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益具有重要作用,基金托管人具有基金当事人的法律地位,(3)多数国家都对基金托管人进行较为严格的市场准入管理,基金托管人在资产保管、账户管理、基金估值、投资监督等方面具有较高的专业能力,(4)基金托管人安全保管基金资产、复核基金管理人的估值结果、对管理人的投资行为进行监督等。
581播放2020-06-09 - 343
基金托管人的信息披露义务有哪些?:负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。(2)对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
728播放2020-06-08
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请问老师什么是股权投资?
易者·2021-12-27答题解析,这里的除以1000是什么意思
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_Nikki墨·2021-12-27答题解析
小幸运Lxy·2021-12-27存货周转率的算法,不太明白
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·2021-12-27这个题不理解 能帮我解释一下吗
·2021-12-27私募的定义里面 私募股权投资是 对未上市公司的投资老师我这里不明白 未上市公司 就不是股份公司 怎么会有股权呢这个我怎么理解
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