基金行业高管人员的资格管理主要包括以下几个方面:
1. 必备条件:
- 取得基金从业资格:这是成为基金行业高管的基本前提。
- 通过高级管理人员证券投资法律知识考试:该考试由中国证监会或其授权机构组织,旨在确保高管具备必要的法律知识。
2. 考试资格:
- 需要有3年以上基金、证券、银行等金融领域的工作经历。
- 督察长等特定职务还需要有法律、会计、监察、稽核等相关工作经历。
3. 工作经历:
- 高管人员需具备与拟任职务相适应的管理经验。
- 独立董事则需具有5年以上金融、法律或财务工作经历。
4. 禁止情形:
- 高管人员不得有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。
- 最近3年内不能有受到行政处罚的记录。
5. 合规管理:
- 独立董事需确保与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。
- 直系亲属不能在拟任职的基金管理公司任职。
6. 其他要求:
- 某些岗位如私募基金相关、法人和风控工作、基金营销工作等,从业人员也必须通过基金从业资格考试。
- 证券公司、银行职员、非金融机构职业等也需考取基金从业资格证书。
以上内容为基金行业高管人员的资格管理提供了全面的概述,确保了行业内部的专业性和合规性。希望这些信息能够帮助您完全理解基金行业高管任职资格的相关规定。如有其他疑问,欢迎继续提问。
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基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
576播放2020-06-15 - 238
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
610播放2020-06-12 - 294
对股权投资基金管理人的要求是什么?:对股权投资基金管理人的要求是什么?股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业“股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。(1)股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金;注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本;股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所、满足业务运营需要的设施。
416播放2020-06-10
哪些人需要考基金从业资格?
bairuxun·2019-11-05银行人员考基金从业资格证考哪2门?
bingnangpie·2019-11-05哪些人具有基金执业资格证?
往日清澈·2019-10-30基金从业资格考试成绩实行滚动管理吗
badengtiao·2019-10-28基金从业资格证考试报考人群有哪些?
cewohao·2019-10-25拥有基金从业资格证可以从事哪些行业?
再也没有人能暖到我的心·2019-10-25基金管理公司一般从业人员是否需要从业资格
biezhuangdui·2019-10-25基金从业资格考试有哪些高薪就业方向
baidaixing·2019-10-25私募基金管理人需要通过基金从业哪些科目?
能不能让我爱你再久一点·2019-10-24基金从业人员资格考试有哪些科目?
bodunsen·2019-09-04
请问老师什么是股权投资?
易者·2021-12-27答题解析,这里的除以1000是什么意思
小幸运Lxy·2021-12-27这里面画圈的,为什么上面下面公式里都是股份变动比例,为什么上面的股份变动比例为0.2,为什么下面的股份变动比例为0.2+0.3???为什么上面不是0.2+0.3呢?
_Nikki墨·2021-12-27答题解析
小幸运Lxy·2021-12-27存货周转率的算法,不太明白
·2021-12-27老师 标的资产产生红利了 看涨期权使看涨期权上升还是下降啊?我觉得应该是上升啊 能帮我解释一下吗?
·2021-12-27这个题不理解 能帮我解释一下吗
·2021-12-27私募的定义里面 私募股权投资是 对未上市公司的投资老师我这里不明白 未上市公司 就不是股份公司 怎么会有股权呢这个我怎么理解
·2021-12-27风险敏感度指标有哪些?
·2021-12-27已知份数400720.01,总市值500940.08,赎回多少份是1000元呢?请问怎么算呢?
同学25148333·2021-12-27
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