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对基金行业高管人员的资格管理有哪些? 对基金行业高管人员的资格管理有哪些?
对基金行业高管人员的资格管理有哪些?
abenrun1回答 · 7384人浏览7384人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-23 TA获得超过4809个赞 2024-02-23 23:11


基金行业高管人员的资格管理主要包括以下几个方面:

1. 必备条件:
- 取得基金从业资格:这是成为基金行业高管的基本前提。
- 通过高级管理人员证券投资法律知识考试:该考试由中国证监会或其授权机构组织,旨在确保高管具备必要的法律知识。

2. 考试资格:
- 需要有3年以上基金、证券、银行等金融领域的工作经历。
- 督察长等特定职务还需要有法律、会计、监察、稽核等相关工作经历。

3. 工作经历:
- 高管人员需具备与拟任职务相适应的管理经验。
- 独立董事则需具有5年以上金融、法律或财务工作经历。

4. 禁止情形:
- 高管人员不得有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。
- 最近3年内不能有受到行政处罚的记录。

5. 合规管理:
- 独立董事需确保与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。
- 直系亲属不能在拟任职的基金管理公司任职。

6. 其他要求:
- 某些岗位如私募基金相关、法人和风控工作、基金营销工作等,从业人员也必须通过基金从业资格考试。
- 证券公司、银行职员、非金融机构职业等也需考取基金从业资格证书。

以上内容为基金行业高管人员的资格管理提供了全面的概述,确保了行业内部的专业性和合规性。希望这些信息能够帮助您完全理解基金行业高管任职资格的相关规定。如有其他疑问,欢迎继续提问。

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