基金从业人员年检范围主要包括以下内容:
1. 从业人员资格:检查基金从业人员的资格证书是否合法、有效,是否符合规定的资格条件。
2. 从业行为:检查基金从业人员在从事基金业务过程中,是否存在违反法律法规、职业道德和业务规定的行为。
3. 继续教育:检查基金从业人员是否按照规定参加继续教育,完成规定的学时和内容。
4. 从业记录:检查基金从业人员的从业记录,包括所在机构、职务、任职时间等,以确保其从业经历的连续性和真实性。
5. 诚信记录:检查基金从业人员的诚信记录,包括违法违规行为、被投诉情况等。
6. 业务能力:检查基金从业人员的业务能力,包括专业知识、业务操作、风险管理等方面。
7. 协会规定的其他事项:根据基金业协会的相关规定,可能还包括其他需要检查的内容。
请注意,以上内容可能会根据我国相关法律法规和政策的变化而调整,具体年检范围以当年发布的年检通知为准。
希望以上回答能够帮到您,如有其他问题,请随时提问。我会耐心为您解答。祝您工作顺利!
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基金销售人员基本行为规范包括哪些?:基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明,其次推介基金时应征得投资者的同意,基金销售人员应尊重投资者的意愿,基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种。基金销售人员为投资者办理基金开户手续时;(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
539播放2020-06-09 - 181
为什么要做基金从业历年真题?:考生就要明白做题的目的是什么。通过做基金从业历年真题我们可以知道基金从业考试的重点是哪些。出题人出题时容易设置哪些陷阱,在考试中掌握主动权。备考时知识点肯定有重点和非重点之分,通过做真题考生可以明确知道哪些是高频考点。这样才更有利于考生在复习中更好的把握学习方向,三、掌握命题规律,每年基金从业考试命题都会有一定的变化。我们会发现考试的命题规律、出题方向,考生要学会分析真题的出题特点。
513播放2020-06-04 - 454
如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?:如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。(二)基金管理人及其从业人员的执业禁止行为;3.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;4.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,(三)基金管理人的从业人员证券投资的限制。
389播放2020-06-02
基金从业人员后续职业培训内容是什么?
残风秋风雨夜哀愁·2019-10-30基金从业人员考什么?
chantingdei·2019-10-30基金从业人员资格考试什么时候移交到基金业协会?
aozanjing·2019-10-30基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会是什么时候
cazongtun·2019-10-30基金从业后续培训是不是就是年检?
aohenglve·2019-10-28基金从业资格证那些人需要年检?
changwengchun·2019-10-28企业年金是什么,企业年金基金是什么意思
bucanlun·2019-10-25基金从业什么是FOF基金?
cangnuodong·2019-10-22基金从业人员资格考试习题都是什么题型?
anjielai·2019-10-11请问基金从业人员资格考试是什么报考条件
ceanpiao·2019-09-04
请问老师什么是股权投资?
易者·2021-12-27答题解析,这里的除以1000是什么意思
小幸运Lxy·2021-12-27这里面画圈的,为什么上面下面公式里都是股份变动比例,为什么上面的股份变动比例为0.2,为什么下面的股份变动比例为0.2+0.3???为什么上面不是0.2+0.3呢?
_Nikki墨·2021-12-27答题解析
小幸运Lxy·2021-12-27存货周转率的算法,不太明白
·2021-12-27老师 标的资产产生红利了 看涨期权使看涨期权上升还是下降啊?我觉得应该是上升啊 能帮我解释一下吗?
·2021-12-27这个题不理解 能帮我解释一下吗
·2021-12-27私募的定义里面 私募股权投资是 对未上市公司的投资老师我这里不明白 未上市公司 就不是股份公司 怎么会有股权呢这个我怎么理解
·2021-12-27风险敏感度指标有哪些?
·2021-12-27已知份数400720.01,总市值500940.08,赎回多少份是1000元呢?请问怎么算呢?
同学25148333·2021-12-27
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