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有哪些情形的人员不得申请注册为基金经理? 有哪些情形的人员不得申请注册为基金经理?
有哪些情形的人员不得申请注册为基金经理?
cendiazeng1回答 · 7671人浏览7671人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-15 TA获得超过322个赞 2024-02-15 23:55


根据中国相关法律法规,以下情形的人员不得申请注册为基金经理:

1. 不具有完全民事行为能力的个人。
2. 因犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未满5年的。
3. 被监管机构采取市场禁入措施,禁入期限尚未届满的。
4. 法律、行政法规规定的其他情形。

以下是针对上述各情形的具体解释:

1. 不具有完全民事行为能力的个人:指未成年人、精神病人等无法独立承担法律责任的人群,这类人群无法担任基金经理职务。

2. 因犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未满5年的:这一规定旨在防止有犯罪记录的人士担任基金经理,保护投资者的利益。

3. 被监管机构采取市场禁入措施,禁入期限尚未届满的:监管机构对违反规定的个人采取市场禁入措施,以示惩罚。在禁入期限届满前,该类人员不得申请注册为基金经理。

4. 法律、行政法规规定的其他情形:这一条为兜底条款,意味着除了上述情形外,还有其他法律、行政法规规定的限制条件。

请注意,以上内容仅供参考,具体规定以我国相关法律法规为准。如果您在申请注册为基金经理过程中遇到问题,建议咨询专业律师或相关部门。希望这些信息对您有所帮助!

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