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2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。 【选择题】
A.研究、销售等后台支持部门的情况说明
B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字
C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
正确答案:B
答案解析:
B项是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
2、李某为A公司的大股东,假设李某代B公司50名高级管理人员和核心技术人员持股,若A公司拟于2012年8月收购B公司35%的股份,则关于该项收购,下列情况符合法律规定的有()。
I.B公司的董事会共有9名董事,其中5名为独立董事,本次收购经董事会非关联董事决议同意,并取得了4名独立董事的同意
II.B公司的董事会共有9名董事,其中5名为独立董事,本次收购经董事会非关联董事决议同意,并取得了3名独立董事的同意
III.B公司董事会将本次收购提交股东大会审议,经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过
IV.B公司董事会将本次收购提交股东大会审议,经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过
V.独立董事发表意见前,应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、IV、V
D.II、III、V
正确答案:C
答案解析:参见《上市公司收购管理办法》第五十一条第一款规定。上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织,拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权(以下简称管理层收购)的,该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告,本次收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得2/3 以上的独立董事同意后,提交公司股东大会审议,经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前,应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见,独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。
3、
下列关于证券市场线的说法,正确的有( )。
Ⅰ.证券市场线上的任意一点都是有效证券组合,其他组合和证券则落在证券市场线的下方
Ⅱ.证券市场线描述的是某种特定证券的贝塔值与该证券期望收益率之间的均衡关系
Ⅲ.证券市场线反映的是有效组合的预期收益率和标准差之间的关系
Ⅳ.证券市场线是资本资产定价模型的一种表现形式
Ⅴ.资本市场线是证券市场线的一个特例
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:
资本市场线上的任意一点都是有效证券组合,资本市场线的系数 代表了对单位风险的补偿,通常称之为风险的价格。证券市场线上的组合不一定是有效的。证券市场线的斜率为 代表了对单位风险的补偿,通常称之为风险的价格。
4、
( )是指把未来的投资收益折算成现值,使之成为购买价格或初始投资额的贴现率。
【选择题】
A.当期收益率
B.赎回收益率
C.持有期收益率
D.到期收益率
正确答案:D
答案解析:到期收益率是指以特定价格购买债券并持有至到期日所能获得的收益率。它是使未来现金流量现值等于债券购入价格的折现率。
5、甲企业持有乙企业40%的股权,能够对乙企业施加重大影响。2004年12月31日,该项长期股权投资的账面价值为5 000元。乙企业2005年度亏损20【选择题】
A.8000
B.5000
C.7000
D.6000
E.4000
正确答案:C
答案解析:选项C正确:甲企业2005年应进行的账务处理为 长期应收款 2 000
6、如果公司对最近1期年度财务报告进行更正,但不能及时披露更正后经审计的年度财务报表及相关附注,公司应就此更正事项及时刊登“提示性公告”,并应当在该临时公告公布之日起()天内披露经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的更正后的年度报告。【选择题】
A.15
B.20
C.30
D.45
E.60
正确答案:D
答案解析:
7、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行(选项Ⅰ正确);公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼(选项Ⅱ正确,选项Ⅳ错误);公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任(选项Ⅲ正确)。
8、相对于普通股而言,下列不属于优先股的特殊性的是()。【选择题】
A.优先股股东优先于普通股股东分配公司利润
B.优先股股东具有优先分配剩余财产的权利
C.优先股股东的表决权受限制
D.优先股股东具有优先表决权
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:相对于普通股而言,优先股如下特殊性:
9、以下哪些符合可转债的规定()。Ⅳ.可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元,前1个交易日股票交易均价为5元,转股价确定为5.6元【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
10、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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