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2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,并指定()名项目协办人。【选择题】
A.1;2
B.2; 1
C.1; 3
D.3; 1
正确答案:B
答案解析:保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
2、公司发行短期融资券的,注册会议召开前,办公室应至少提前( )个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案:A
答案解析:注册会议召开前,办公室应至少提前2个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。
3、
保荐工作底稿应至少保存()年。
【选择题】A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:D
答案解析:参见《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第十二条规定。保荐工作底稿应至少保存10年。
4、相对于一般董事,上市公司的独立董事还享有一些特别职权,下列各项不属于独立董事的特别职权的有( )。【选择题】
A.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所
B.向董事会提请召开临时股东大会
C.独立聘请外部审计机构和咨询机构
D.向董事会或股东大会提议聘任或解聘高级管理人员
E.可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
正确答案:D
答案解析:《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定,为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外,上市公司还应当赋予独立董事下列特别职权:①重大关联交易应由独立董事认可后,提交董事会讨论,独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据,②向董事会提议聘用或解聘会计师事务所,③向董事会提请召开临时股东大会,④提议召开董事会;⑤独立聘请外部审计机构和咨询机构;⑥可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
5、鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司,2011年8月,证券交易所发现该公司最近2年连续亏损,交易所决定对其实行退市风险警示,下列各项属于退市风险警示可以采取的措施有()。
I.每周只能进行1次交易
II.在公司股票简称前冠以"*ST"标记
III.股票报价的日涨跌幅限制在5%以内
IV.在公司股票简称前冠以“*PT”标记
V.对上市公司罚款【选择题】
A.I、II
B.IV、V
C.III、IV
D.II、III
正确答案:D
答案解析:根据《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第13. 1.3条,退市风险警示的处理措施包括:①在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;②股票价格的日涨跌幅限制为5%。特别处理不是对上市公司的处罚,只是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险。
6、下列关于政府补助说法正确的是()。【选择题】
A.增值税出口退税属于政府补助
B.先征后返的企业所得税属于政府补助
C.政府一次性向某企业无偿划拨大量的环保设备,因这些环保设备的公允价值不能可靠取得,因此计入递延收益
D.政府通过招标定制开发某软件系统,政府支付交易对价,软件开发公司中标后开发该软件系统,软件开发公司应当将取得的对价确认为营业外收入
E.企业取得的各种政府补助为货币性资产的,如通过银行转账等方式拨付的补助,通常按照预计收到的金额计量
正确答案:B
答案解析:选项B正确:C,政府向企业无偿划拨长期非货币性资产,应当在实际取得资产并办妥相关受让手续时按照其公允价值确认和计量,不能可靠取得公允价值的:应当按照名义金额计量,名义金额为1元。C说法错误。D,政府通过招标定制开发某软件系统,政府支付交易对价,获得软件产权,是互惠交易,应根据《收入准则》确认收入和成本,D说法错误。E,企业取得的各种政府补助为货币性资产的,如通过银行转账等方式拨付的补助,通常按照实际收到的金额计量,E说法错误。
7、在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司股份在收购完成后()个月内不得转让。【选择题】
A.3
B.6
C.12
D.18
E.24
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《上市公司收购管理办法》第七十四条,在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后12个月内不得转让;收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受上述限制,但应当遵守豁免申请的有关规定。
8、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:发行优先股经核准之日起6个月内发行,且首次发行数量不低于总额50%;(选项Ⅰ正确)
9、公司今年的每股收益是1元,分配股利0.3元/股,该公司利润和股利的增长率都是4%,股票的β系数为1.8,政府长期利率为6%,股票市场平均的风险报酬率为9%,则该公司的预期市盈率为()。【选择题】
A.1.3
B.4.05
C.2.16
D.3.73
E.5.06
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股利支付率=0.3/1=30% ,增长率=4% ,股权资本成本=6%+1.8(9%-6%)=11.4%;该公司的预期市盈率=股利支付率/(股权资本成本-股利增长率)=30%/(11.4%-4%)=4.05。
10、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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