2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《公司法》第二百一十六条，实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人；

2、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司股份在收购完成后（）个月内不得转让。【选择题】

A.3

B.6

C.12

D.18

E.24

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司收购管理办法》第七十四条，在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让；收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受上述限制，但应当遵守豁免申请的有关规定。

3、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

4、上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。【选择题】

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

E.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条第一项规定，涉及上市公司收购的，担任收购人的财务顾问，应当关注收购人的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

5、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间，上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告；（选项Ⅲ错误）
第四十条 上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产 重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员，应当及时、 准确地向上市公司通报有关信息，并配合上市公司及时、准确、 完整地进行披露。上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。（选项Ⅳ错误）