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犯了错误一般来说都是会受到惩罚的,像是能力类的工作如果犯错就有可能会被注销到能力资格的证书之类的,保荐代表人在什么情况下会被注销是大家很关注的,为了大家的方便,下文帮考网就对于保荐代表人注销情况给大家解答一下,希望对大家有帮助。
保荐代表人 被注销情况如下:
1保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证券监督管理委员会行政处罚的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;
2不再符合其他条件的,中国证券监督管理委员会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;
3个人通过中国证券监督管理委员会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,必须定期参加中国证券业协会或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。如果保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;
4通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效,将会撤销保荐代表人资格。
保荐代表人注册条件:
1高中以上文化程度;
2年满18周岁;
3具有完全民事行为能力;
4已被机构聘用;
5最近3年未受过刑事处罚;
6最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
7不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
9具备3年以上保荐相关业务经历;
10最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
11未负有数额较大到期未清偿的债务;
12法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人的注册登记事项包括如下:
1保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。
2保荐代表人的联系电话、通信地址。
3保荐代表人的任职机构、职务。
4保荐代表人的学习和工作经历。
5保荐代表人的执业情况。
6中国证监会要求的其他事项。
请大家一定要如实填写,不然会导致注册失败。
保荐代表人离职应提交的材料如下:
材料(1)变更登记申请报告。
材料(2)证券业执业证书。
材料(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。
材料(4)新任职机构出具的接收函。
材料(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字。
材料(6)中国证监会要求的其他材料。
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交以上材料:
感谢大家关注帮考网,相信大家现在已经对保荐代表人注销情况已经了然于心了,建议大家文章链接放到电脑桌面上,不时看一下,千万不要犯了错误。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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