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保荐代表人是属于证券业从业方面的一个岗位,是属于能力类的岗位,一般这种能力类的岗位资格需要进行注册申请才可以,有申请自然也就会有注销。不知大家是否清楚了保荐代表人注册于注销的情况?下文帮考网就将保荐代表人注册与注销情况告知给大家,希望对大家有帮助。
保荐代表人 被注销有以下三种情况:
第一种:保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证券监督管理委员会行政处罚的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;
第二种:不再符合其他条件的,中国证券监督管理委员会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;
第三种:如果保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;
保荐代表人注册条件如下:
1高中以上文化程度;
2年满18周岁;
3具有完全民事行为能力;
4已被机构聘用;
5最近3年未受过刑事处罚;
6最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
7不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
9具备3年以上保荐相关业务经历;
10最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
11未负有数额较大到期未清偿的债务;
12法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
如果大家符合上述注册条件并且保荐代表人考试成绩合格,可以通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料,提交材料后首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,接着进入协会审核流程。经过协会对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,一般二十个工作日内审核完毕,通过审核的将会被记录在机构中。
相信大家现在对于保荐代表人的注册和注销情况了解的很清楚了吧。因为保荐代表人负责的工作很重要,所以在对保荐代表人审核方面自然就会严格了很多。不过保荐代表人的发展前景也是很好的,祝大家早日取得保荐代表人资格。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
刚取的证券从业资格能参加保荐代表人考试吗?:刚取的证券从业资格能参加保荐代表人考试吗?不能。证券从业资格考试有2个科目《基础》和《专业》。如果单单获得证券从业资格证,而非在证券行业从事相关工作,且无工作经验的,是不能报考保荐代表人胜任能力考试的。
2020-05-15
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