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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、
证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人
【选择题】A.20
B.35
C.38
D.42
正确答案:A
答案解析:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;④具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;⑤保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;⑥中国证监会规定的其他条件;⑦最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
2、发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
II.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正确答案:D
答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起 3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,②公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上,③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更,④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起1个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露,⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上,⑦关联交易有失公允或者程序违规,涉及金额较大,④控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大,⑨违规为他人提供担保,涉及金额较大,⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大,董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;中国证监会规定的其他情形。
3、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告。【选择题】
A.5
B.7
C.9
D.10
E.15
正确答案:A
答案解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十条规定,保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
4、创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为()。【选择题】
A.
证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.
证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.
证券上市当年在内的2个完整年度
D.
证券上市当年在内的1个完整年度
正确答案:A
答案解析:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度,主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
5、保荐机构应当自持续督导工作结束后,向()报送“保荐总结报告书”。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.当地政府
Ⅳ.中国证券业协会
Ⅴ.中国人民银行【组合型选择题】
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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