2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。【多选题】

A.保荐代表人

B.发行人财务总监

C.本次发行的经办律师

D.保荐机构项目组成员

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《首次公开发行股票并上市管理办法》（2020年修订）规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员（B正确：财务总监属于高级管理人员）应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人（A正确）应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》规定，发行人律师应在招股说明书正文后声明，声明应由经办律师（C正确）及所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在每一会计年度结朿之日起（）个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。【单选题】

A.3

B.4

C.6

D.12

正确答案:B

答案解析:保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法，正确的有（）。【多选题】

A.保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导

B.保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行辅导

C.保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导

D.保荐机构辅导工作完成后，应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收

正确答案:B、C

答案解析:ABC三项，《证券发行 上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第18条规定,，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市和推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括：对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。D项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

4、根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，证监会可以为其指定保荐机构。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第40条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监可以为其指定保荐机构。

5、关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

B.证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估

C.对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估

D.证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况

正确答案:B

答案解析:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第43条规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。