2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲是某股份有限公司的董事，甲的下列行为违法的是（）。【选择题】

A.向公司申报所持有的股份以及变动情况

B.在职期间的第2年转让的股份占所持有股份总数的20%

C.在公司上市交易后不到1年转让其所持公司股份的3%

D.离职后1年转让了其所持有的股份

正确答案:C

答案解析:《公司法》第一百四十一条第二款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列各股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼的有（）。I.有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1%的股份 II.有限责任公司的股东，连续90天单独持有公司1%的股份III.股份有限公司的股东，连续30天单独持有公司10％的股份 IV.股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3%的股份V.股份有限公司的股东，连续180天合计持有公司1%的股份 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、V

C.I、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:I 、II两项，有限责任公司的股东没有持股时间和持股数量的限制，III项，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，股份有限公司应当在2个月内召开临时股东大会，此处无股东持股时间的限制，董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持，监事会不召集和主持的，连续90天以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持，此处有股东连续90日持股的限制，IV、V 两项，股份有限公司的股东，提起代表诉讼有连续180天以上的持股时间限制和1%以上股份的持股比例限制，此处要注意以上包括本数、单独或合计持有公司1%以上股份的股东都可以成为适格原告。

3、A公司是B公司的控股子公司，根据规定，B公司应在多个方面对A公司实行管理控制，下列各项不属于B公司的管理控制范围的是（ ）。【选择题】

A.制定控股子公司重大事项的内部报告制度

B.制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度

C.依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及财务负责人

D.不定期取得控股子公司财务报告和管理报告，并根据相关规定，委托会计师事务所审计控股子公司的财务报告

正确答案:D

答案解析:根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第十四条，公司对控股子公司实行管理控制的内容除ABC三项外，还包括：①根据公司的战略规划，协调控股子公司的经营策略和风险管理策略，督促控股子公司据以制定相关业务经营计划、风险管理程序，②制定母子公司业务竞争、关联交易等方面的政策及程序；③定期取得控股子公司月度财务报告和管理报告，并根据相关规定，委托会计师事务所审计控股子公司的财务报告。

4、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取（    ）。【选择题】

A.临时停市

B.技术性停牌

C.休市半天

D.政策性停牌

正确答案:B

答案解析:《证券法》第一百一十四条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

5、根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定，下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告？(  ) I.公司股票、债券发行及变动情况，股东总数，公司前10大股东持股情况 II.持股5%以上股东的情况 III.管理层讨论与分析 IV.董事会报告 V.财务会计报告和审计报告全文 【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.III、IV

D.IV、V

正确答案:A

答案解析:《上市公司信息披露管理办法》第二十一条规定，年度报告应当记载以下内容：①公司基本情况，②主要会计数据和财务指标，③公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况，④持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况，⑤董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况，⑥董事会报告，⑦管理层讨论与分析，⑧报告期内重大事件及对公司的影响，⑨财务会计报告和审计报告全文，⑩中国证监会规定的其他事项。第二十二条规定，中期报告应当记载以下内容：①公司基本情况，②主要会计数据和财务指标，③公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况，④管理层讨论与分析，⑤报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；⑥财务会计报告；⑦中国证监会规定的其他事项。