2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲公司为上交所上市公司，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是（）。【单选题】

A.李某，其儿子持有甲公司0.8%的股份且为第九大股东

B.刘某，在乙公司担任监事，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东

C.陈某，其女婿在甲公司控股子公司担任财务经理

D.王某，其弟弟担任甲公司控股股东的监事

正确答案:D

答案解析:A选项，属于“直接接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股 东中的自然人股东及其直系亲属”规定的情形，不得担任。B选项，属于“在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属”规定的情形，不得担任。C选项，属于“在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系”规定的情形，不得担任。

2、创业板上市公司股东大会审议下列事项，应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利的是（）。【多选题】

A.公司向原有股东配售股份，实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购

B.公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%

C.一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额30%的

D.3%的股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：上市公司召开股东大会都需要提供网络投票。

3、以下关于上市公司分红的说法正确的有（）。【多选题】

A.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%

B.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到60%

C.独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议

D.上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：B项，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》规定，公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%。

4、上市公司不得实行股权激励的情形有（）。【多选题】

A.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

B.最近1个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

C.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

D.上一年度的净利润降低了 5%

正确答案:A、B、C

答案解析:上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励:（1）最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。（2）最近1个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告。（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形。（4）法律法规规定不得实行股权激励的。（5）中囯证监会认定的其他情形。

5、甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司发现某监事实施了一些违规行为，欲罢免该监事，根据规定，该监事的罢免应当由股东大会以（）通过【单选题】

A.临时决议

B.特别决议

C.普通决议

D.一般决议

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上市公司章程指引》规定，股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。第七十六条规定，下列事项由股东大会以普通决议通过：（1）董事会和监事会的工作报告；（2）董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；（3）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；（4）公司年度预算方案、决算方案；（5）公司年度报告；（6）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。