2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告？（）I.对另外一个行业进行大额投资II.一名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查 III.1/3以上的机器季节性停工检修 IV.产品季节性提高价格5%V.成本上升，预计对公司利润影响较大【组合型选择题】

A.III、IV、V

B.II、III、V

C.I、II、V

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:《证券法》第六十七条规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化，②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，⑤公司发生重大亏损或者重大损失，⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化，⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效， ⑪公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施，⑫国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 III、IV两项属于公司的正常生产经营活动，不属于重大事件。

2、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的（）。【选择题】

A.25%

B.15%

C.10%

D.5%

正确答案:C

答案解析:参见《上市公司股权激励管理办法》（试行）第十二条第一款规定。上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。

3、关于股份有限公司董事的资格和产生，下列说法正确的有（）。I.由股东大会选举产生 II.每届任期不得超过5年 III.现任国家公务员不得担任股份公司的董事 IV.个人所负数额较大的债务到期未清偿不得担任股份公司的董事 V.限制民事行为能力者如达到相关要求可担任股份公司的董事【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、IV、V

D.I、III、IV

E.I、III、IV、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:II项，根据《公司法》第四十五条与第一百零八条规定，董事每届任期不得超过3年，V项，同法第一百四十六条规定，无民事行为能力或限制民事行为能力者不得担任股份有限公司的董事。

4、上市公司的下列人员中，应当出席股东大会的是（ ）。I.董事 II.监事 III.经理IV.董事会秘书 V.保荐代表【组合型选择题】

A. I、II、III

B. III、IV、V

C. I、II、IV

D. I、III、V

正确答案:C

答案解析:《上市公司股东大会规则》第二十六条规定，上市公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。《保荐办法》第五十四条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时，可列席发行人的股东大会、董事会和监事会。

5、上市公司应当在股权激励计划中对下列（    ）事项作出明确规定或说明。 I.激励对象的确定依据和范围II.公司与激励对象各自的权利义务 III.股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期IV.股权激励计划的变更、终止 V.公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

E.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:除I、II、III、IV、V五项外，上市公司还应当在股权激励计划中对下列事项作出明确规定或说明：①股权激励计划的目的，②股权激励计划拟授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比，若分次实施的，每次拟授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；③激励对象为董事、监事、高级管理人员的，其各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比， 其他激励对象（各自或按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授予权益总量的百分比，④限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法，股票期权的行权价格或行权价格的确定方法，⑤激励对象获授权益、行权的条件，如绩效考核体系和考核办法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件，⑥股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、授予价格或行权价格的调整方法和程序，⑦公司授予权益及激励对象行权的程序， ⑧其他重要事项。