2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、交易商协会不接受短期融资券发行注册的，企业可于（ ）个月后重新提交注册文件。 【选择题】

A.1

B.3

C.6

D.10

正确答案:C

答案解析:企业如分期发行短期融资券，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案。企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，应重新注册。交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件。

2、关于国债发行的中标原则，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

E.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

正确答案:C

答案解析:C项，边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配。 

3、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（）。【多选题】

A.金降落伞策略

B.积极向其股东宣传反收购的思想

C.毒丸策略

D.白衣骑士策略

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：管理层防卫策略包括金降落伞策略（A属于）、银降落伞策略和积极向其股东宣传反收购的思想策略（B属于）。管理层收购属于股票交易策略。

4、某公司为创业板上市公司，下列情形中，深交所有权决定终止该公司股票上市交易的是（）。【单选题】

A.该公司股票最近30个交易日中有20个交易日的每日收盘价低于每股面值

B.该公司最近36个月内累计受到深交所3次公开谴责

C.该公司因财务会计报告被中国证监会责令改正，但公司未在规定期限内披露改正后的财务会计报告和审计报告被暂停上市，在1个月内仍未能披露经改正的有关财务会计报告

D.该公司股票连续90个交易日的累计成交量低于100万股

正确答案:B

答案解析:深交所有权决定终止公司股票上市的情形之一是：交易公司最近36个月内累计受到深交所3次公开谴责。

5、以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（）。【多选题】

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据

B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元是发行可转换公司债券可免予提供担保，但并非是公开发行可转债的条件。（D错误）

6、企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括（）。【多选题】

A.项目审批、核准或备案情况

B.发行人在行业中的状况及发展规划

C.发行人在行业中的地位和竞争优势

D.发行人最近3年及最近1期主要财务数据

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[ 2008]7号）相关规定中（×××企业（公司）债券募集说明书基本格式）第十条，发行人业务情况，主要包括：发行人所在行业现状和前景；发行人在行业中的地位和竞争优势；发行人主营业务模式、状况及发展规划；第十一条，发行人财务情况，主要包括：发行人最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表；发行人财务分析（包括营运能力分析、盈利能力分析、偿债能力分析和现金流量分析等）；第十三条，筹集资金用途，主要包括：发债资金投向概况，如项目审批、核准或备案情况、收购合同或意向书签订情况、以债还贷情况、补充营运资金情况等。发债募集资金使用计划及管理制度。（A项属于筹集资金用途；D项属于发行人财务情况；B、C属于发行人业务情况）

7、发行人在持续督导期间出现下列（)情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上 III.实际盈利低于盈利预测达50%以上 IV.关联交易有失公允或者程序违规，涉及金额较大 V.违规为他人提供担保，涉及金额较大【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:II项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；III项应为，实际盈利低于盈利预测达20%以上。

8、公司反收购策略中，管理层防卫策略包括（）。【多选题】

A.毒丸策略

B.金降落伞策略

C.银降落伞策略

D.积极向其股东宣传反收购的思想

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：公司反收购策略包括：事先预防策略、管理层防卫策略、保持公司控制权策略、毒丸策略、白衣骑士策略和股票交易策略。（B、D、D三项是管理层防卫策略经常采用的手段）

9、上市公司在召开股东大会时，下列可以征集股东投票权的是（）。【多选题】

A.董事会

B.独立董事

C.符合有关条件的股东

D.监事会

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《上市公司章程指引》规定，公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

10、以下可以作为资产支持证券发起机构的是（）。【单选题】

A.基金公司

B.期货公司

C.证券公司

D.商业银行

E.保险公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》第六条：信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。第二条：本办法所称金融机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、政策性银行、信托投资公司、财务公司、城市信用社、农村信用社以及中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）依法监督管理的其他金融机构。