2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（）【选择题】

A.执业注册记录

B.家庭背景信息 

C.教育经历 

D.证券业从业经历

正确答案:B

答案解析:基本信息的具体内容包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券业从业经历。

2、（）是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。【选择题】

A.证券交易所 

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.保荐机构

正确答案:B

答案解析:中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。

3、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（） I.基本信息 II.奖励信息 III.警示信息IV.处罚处分信息 V.虚假信息【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、V

正确答案:A

答案解析:诚信信息是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息。证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

4、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有（）。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务   Ⅱ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录   Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历  Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚   Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚；Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

5、保荐机构的注册登记事项包括（）。Ⅰ.董事、监事和高管人员情况  Ⅱ.保荐业务负责人情况  Ⅲ.主要股东情况  Ⅳ.保荐机构内核负责人情况  Ⅴ.保荐机构工作人员名单【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理，其中保荐机构的注册登记事项包括：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人，②保荐机构的主要股东情况，③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况，④保荐机构的保荐业务负责人、 内核负责人情况，⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况，⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况，⑦保荐机构的执业情况；⑥中国证监会要求的其他事项。