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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题1215
帮考网校2023-12-15 14:44
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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、从事证券法律业务的律师履行职责时,应按照公认的业务标准和道德规范,对其出具的文件内容的()进行核查和验证。【选择题】

A.真实性、及时性、准确性

B.真实性、准确胜、完整性

C.及时性、可信性、完整性

D.准确性、可行性、可信性

E.真实性、可行性、完整性

正确答案:B

答案解析:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三条规定,律师事务所及其指派的的律师在从事证券法律业务时,应保证其所出具文件的真实性、 准确性、完整性。

2、下列关于现值的说法,正确的是(       )。【选择题】

A.当给定终值时,贴现率越高,现值越低

B.当给定利率及终值时,取得终值的时间越长,该终值的现值越高

C.在其他条件相同的情况下,按单利计息的现值要低于用复利计算的现值

D.利率为正时,现值大于终值

正确答案:A

答案解析:当给定利率及终值时,取得终值的时间越长,该终值的现值就越低;在其他条件相同的情况下,按单利计息的现值要高于用复利计算的现值,利率为正时,现值小于终值。

3、在非上市公众公司重大资产重组中,公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时,在信息管理方面,应当( )。 I.将相关信息报中国证监会备案 II.采取有效的保密措施III.向交易对方披露所有信息 IV.限定相关敏感信息的知悉范围V.与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、V

D.II、IV、V

正确答案:D

答案解析:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第八条,公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时,应当采取有效的保密措施,限定相关敏感信息的知悉范围,并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议。

4、承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的,分摊未确认融资费用所采用的分摊率为()。【单选题】

A.租赁合同中规定的利率

B.使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率

C.银行同期贷款利率

D.出租人出租资产的租赁内含利率

E.5年期以上国债利率

正确答案:B

答案解析:租赁资产以其公允价值为基础入账的,应当重新计算分摊率,该分摊率是使最低租赁付款额的现值等于租赁资产公允价值的折现率。

5、随着产业结构的高度化,在决定各国比较优势的因素中,资源禀赋作用在减弱,后天因素的作用逐步增强。所谓“后天因素”,包括( )。Ⅰ.政府的效率Ⅱ.市场机制完善的程度 Ⅲ.劳动者掌握知识与信息的能力 Ⅳ.受到政策影响的市场规模 Ⅴ.经济发达程度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:后天因素的改善,可以弥补资源禀赋方面的劣势;而后天因素的劣势,则可能使资源禀赋方面的比较优势难以发挥。

6、深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时,应做到()。I.根据充分的定价依据确定交易价格II.详细了解交易标的的真实状况,包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷 III.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定 IV.根据《股票上市规则》的要求以及公司认为有必要时,聘请中介机构对交易标的进行审计或评估V.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况,审值选择交易对手方【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.I、II、III、V

D.II、III、IV、V

正确答案:B

答案解析:III项,《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7.3.5条规定,公司在审议关联交易事项时,不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。

7、根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,公司债券受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全 部关注类债券发行人家数的()。【单选题】

A.3/4

B.1/4

C.1/3

D.2/3

E.1/2

正确答案:C

答案解析:对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查。受托管理人对初步列为关注类债券的信用风险状况及程度不清的,应当及时以适当方式开 展风险排查。受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家敖不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的1/3。

8、企业为购建固定资产专门借入的款项所发生的借款费用,停止资本化的时点有()。I.购建的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用,各部分资产已经完工时II.继续发生在所购建或生产的符合资本化条件的资产上的支出金额很少或者几乎不再发生III.符合资本化条件的资产的实体建造(包括安装)或者生产工作已经全部完成或者实质上己经完成IV.所购建的符合资本化条件的资产与设计要求、合同规定或者生产要求相符或者基本相符,即使有极个别与设计、合同或者生产要求不相符的地方,也不影响其正常使用V.购建的符合资本化条件的资产的各部分分别完工,且每部分在其他部分继续建造过程中可供使用或者可对外销售,且为使该部分资产达到预定可使用状态所必要的购建活动实质上已经完成的 【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或者可对外销售的,应当在该资产整体完工时停止借款费用的资本化。

9、董事对上市公司负有忠实义务和勒勉义务,根据相关规定,下列关于深交所主板上市公司董事应履行的义务的说法中,正确的有()。【多选题】

A.董事1年内亲自出席董事会会议次数少于当年董事会会议次数2/3,该董事应作出书面说明并对外披露

B.董事会在审议重大交易事项时,应特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式损害中小股东合法权益的行为

C.董事会在审议关联交易事项时,应特别关注交易的定价政策及定价依据,包括交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等

D.董事会在审议对上市公司的参股公司的担保议案时,应当重点关注参股公司的各股东是否按股权比例进行同等担保

正确答案:B、C、D

答案解析:A项,出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并对外披露:(1)连续两次未亲自出席董事会会议。(2)连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的1/2。

10、股份有限公司监事会的职权有()。【多选题】

A.对独立董事执行公司职务的行为进行监督

B.检查公司财务

C.提议召开董事会会议

D.向股东大会会议提出提案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权:(1)检查公司財务.(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东大会会议,在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东大会会议提出提案。(6)依照《公司法》笫一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。

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