2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构推荐企业首次公开发行股票并在主板上市，根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列属于发行保荐工作报告必备内容的有（）。【多选题】

A.详细说明立项评估决策机构成员意见，立项评估决策机构成员审议情况

B.详细说明项目证券服务机构在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及主要问题的 研究、分析与处理情况

C.详细说明内部核查部门关注的主要问题，逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况

D.详细说明内核小组会议讨论的主要问题及审核意见，逐项说明对内核小组意见的具体落实情况

正确答案:A、C、D

答案解析:《犮行证券的公司信息披露内客与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二十九条规定，保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况（如协调发行人和证券股务机构召开定期会议、专项会议以及重大事项临时会议的主要内容等），重点说明对主要问题的解决情况。

2、证券公司申请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币（）亿元。【单选题】

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

E.2.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第10条规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（5）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。

3、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。（）【单选题】

A.中国证监会；证券交易所

B.证券交易所；中国证监会

C.证券交易所；国务院

D.中国证监会；国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《保荐办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.注册资本应不低于人民币2亿元

B.净资本应不低于人民币5 000万元

C.应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于30人

D.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人

正确答案:B、D

答案解析:A项，注册资本应不低于人民币1亿元。C项，从业人员不少于35人。

5、证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施以下说法正确的有（）。【多选题】

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格

C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

D.责令证券公司更换相关人员

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：根据最新《证券法》（2020年修订）第144条，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（1）通知出境管理机关依法阻止其出境；（A正确）（2）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。（C正确）