2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，下列关于报送保荐工作底稿的说法，正确的有（）。【多选题】

A.上交所受理发行上市申请文件后10个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查

B.保荐人向上交所报送审核问询回复后5个工作日内，应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书，供监管备查

C.上市委员会审议会议结束后10个工作曰内，保荐人应汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书供监管备查

D.验证版招股说明书指在招股说明书中标示出重要的披露内容对应保荐工作底稿依据的招股说明书版本

正确答案:A、C、D

答案解析:B项错误，发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照上交所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查，及时、逐项回复上交所发行上市审核机构提出的审核问询，相应补充或者修改发行上市中请文件，并于上市委员会审议会议结束后 10个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底搞和更新后的验证版招股说明书。

2、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循（）的原则，确保内部控制有效。【多选题】

A.健全性

B.统一性

C.独立性

D.制衡性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

3、保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项有（）。【多选题】

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人存在的主要风险

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.保荐机构的推荐结论

正确答案:A、B、C、D

答案解析:保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件，发行人存在的主要风险，保荐机构与发行人的关联关系，保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见，

4、下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。【多选题】

A.基本情况调查

B.业务与技术调查

C.财务与会计调查

D.募集资金运用调查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:保荐人尽职调查工作包括：发行人基本情况调查、业务与技术调查、同业竞争与关联交易调查、高管人员调查、组织结构与闪部控制调査、财务与会计调査、业务发展目标调查、募集资金运用调查、风险因素及其他重要事项调查。

5、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。【单选题】

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.发行股票

E.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。