2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券市场线、资本资产定价模型表明，任何证券或证券组合的期望收益率为（ ）的函数。Ⅰ.市价总值 Ⅱ.无风险收益率 Ⅲ.市场组合期望收益率 Ⅳ.系统风险 Ⅴ.市盈率 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:由资本资产定价模型的公式 可知，证券组合的期望收益率为无风险收益率、市场组合期望收益率和系统风险的函数。

2、根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须对发行人的（）进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。【单选题】

A.资金充足状况

B.创新性

C.财务状况

D.成长性

正确答案:D

答案解析:保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出其专项意见。

3、某上市公司股本总额为1亿股，拟实行股权激励计划，下列说法不符合股权激励相关规定的是（）。 I.标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票 II.经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过，授予公司总经理120万股股票III.因没有足够的资金行权，公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事IV.审议通过股权激励计划草案，需董事会2/3以上的董事同意【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:I项，根据《公司法》第一百四十二条，公司回购本公司股份奖励给本公司职工的，收购的本公司股份不得超过本公司已发行股份总额的5%。而回购本公司股份1000万股股票已超过本公司已发行股份总额的5%（1亿股×5%=500万股）。 II项，根据《上市公司股权激励管理办法》（试行）第十二条，非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。授予公司总经理的120万股股票已超过了股本总额的1%（1亿股×1%=100万股），应经股东大会特别决议批准。III项，根据《上市公司股权激励管理办法》（试行）第二十条，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。IV项，根据《上市公司股权激励管理办法》（试行）第二十八条，上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交董事会审议。即董事会过半数成员同意即可审议通过股权激励计划草案。第三十七条规定，股东大会应当对股权激励计划中有关内容进行表决，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

4、记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的（）发行。【多选题】

A.商业银行

B.保险公司

C.金融公司

D.信托投资公司

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行（A项正确）、证券公司、保险公司（B项正确）、信托投资公司（D项正确）等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。

5、以下关于我国国有独资公司的组织机构说法正确的是（）。【多选题】

A.董事会成员中应当有职工代表

B.非职工代表董事应由股东会选举产生

C.董事长由国有资产监督管理机构委派

D.董事会可以设副董事长

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：《公司法》第六十七条中规定，国有独资公司设董事会，董事会成员中应当有职工代表，但没有规定董事会成员中职工代表的比例；（选项A正确）国有独资公司不设股东会，非职工代表董事由国有资产监督管理机构委派；（选项B错误）国有独资公司设董事长一人，可以设副董事长；（选项D正确）董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。选项D没有明确国有资产监督管理机构委派的范围，如果委派的人员是该董事会成员之外的其他人员，则不符合规定，因此错误，董事长只能是在董事会成员中产生。（选项C错误）