2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于全国股份转让系统挂牌公司权益分派的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.挂牌公司应通过中国结算北京分公司办理送股登记

B.挂牌公司应通过中国结算北京分公司办理资本公积转增股本登记

C.挂牌公司应委托中国结算北京分公司代为派发现金红利

D.挂牌公司可委托主办券商办理送股登记、资本公积转增股本登记或自行派发现金股利

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确。现金红利可自派，也可委托中国结算北京分公司代为派发，而送红股和资本公积转增股本只能由中国证券登记结算有限公司北京分公司代派。

2、下列网络投票说法正确的有（）。【多选题】

A.同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准

B.创业板股权激励需提供网络投票

C.上市公司股东大会应当在交易日内召开，网络投票在该交易日的交易时间内进行

D.创业板重大资产重组时需要提供网络投票，而中小板重大资产重组，总价较经审计的账面净值溢价20%以上时才需要提供网络投票

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：选项A错误，应以第一次为准；选项D错误，都需要提供网络投票。

3、定期报告中，公司应当选取的主要财务数据与指标不包括（）。【单选题】

A.总资产

B.固定资产

C.营业收入

D.每股收益

E.净资产收益率

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：公司应当采用数据列表达式，提供截至报告期末公司近3年的主要会计数据和财务指标，包括但不限于：总资产（A包括）、营业收入（C包括）、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、归属于上市公司股东的净资产、经营活动产生的现金流量净额、净资产收益率（E包括）、每股收益（D包括）。固定资产不需要被采用。

4、以下关于上市公司股票转让或交易的说法正确的是（）。【多选题】

A.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司上市之日起一年内不得转让

B.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让

C.为股票发行出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票

D.为上市公司出具法律意见书的律师事务所，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：《公司法》第一百四十一条的规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让；（选项A、B正确）《证券法》（2020年3月1日施行）第四十二条，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。 除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。

5、各上市公司履行信息披露义务时，应当立即向证券交易所提交临时公告及相关附件，并自该公告刊登之日起（）内，以送达或邮寄方式将上述全部材料报送当地中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.3日

B.5日

C.10日

D.20日

E.30日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：各上市公司履行信息披露义务时，应当立即向证券交易所提交临时公告及相关附件，并自该公告刊登之日起3日内，以送达或邮寄方式将上述全部材料报送当地中国证监会派出机构备案。