2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项包括（）。【多选题】

A.调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有

B.调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，检查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷

C.调查公司金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等

D.计算公司关联采购额和关联销售额分别占其同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易

正确答案:A、B、C

答案解析:D项属于业务独立性需要调查的事项。

2、以下符合保荐代表人注册条件的有（）。【多选题】

A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

C.最近12个月持续从事保荐相关业务

D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《保荐业务管理办法》（2020）第4条的规定，保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。

3、保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项有（）。【多选题】

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人存在的主要风险

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.保荐机构的推荐结论

正确答案:A、B、C、D

答案解析:保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件，发行人存在的主要风险，保荐机构与发行人的关联关系，保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见，

4、下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称准则）的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查

B.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定的

C.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件 或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查

D.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的， 应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》的规 定，题中选项说法均正确。

5、发行人出现的下列情形中，中国证监会可以暂停保荐机构资格12个月到36个月的有（）。【多选题】

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记栽、误导性陈述或者重大遗漏

D.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上

正确答案:B、C

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》规 定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的， 撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施:（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记我、误导性陈述或者重大遗漏。（2）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。