2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、以下关于我国国有独资公司的组织机构说法正确的是（）。Ⅰ.董事会成员中应当有职工代表Ⅱ.董事会成员中的职工代表人数不得低于三分之一Ⅲ.非职工代表董事应由股东会选举产生Ⅳ.董事长由国有资产监督管理机构委派Ⅴ.董事会可以设副董事长【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》第六十七条中规定，国有独资公司设董事会，董事会成员中应当有职工代表，但没有规定董事会成员中职工代表的比例；（选项Ⅰ正确、选项Ⅱ错误）国有独资公司不设股东会，非职工代表董事由国有资产监督管理机构委派；（选项Ⅲ错误）国有独资公司设董事长一人，可以设副董事长；（选项Ⅴ正确）董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。选项Ⅳ没有明确国有资产监督管理机构委派的范围，如果委派的人员是该董事会成员之外的其他人员，则不符合规定，因此错误，董事长只能是在董事会成员中产生。（选项Ⅳ错误）

2、（ ）假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。 I.市场预期理论 II.流动性偏好理论 III.市场分割理论 IV.偿还期限理论 V.无偏预期理论 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV、V

D.I、II、V

正确答案:D

答案解析:市场预期理论（无偏预期理论）和流动性偏好理论，都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。市场分割理论的假设却恰恰相反，该理论认为，在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。

3、ABC公司发行可转换公司债券，规定持有人在转换日以1份可转换公司债券换取10股。若ABC公司股票的基准价格是35元，可转换公司债券的市场价值是40.5元，则该可转换公司债券的转换升水是（）元。【选择题】

A.6.2

B.8.2

C.5.5

D.10

E.12

正确答案:C

答案解析:选项C正确：该可转换公司债券转换升水=可转换公司债券的市场价格-可转换公司债券的转换价值=40.5-35=5.5（元）。

4、下列人员中拥有上市公司控制权的有（）。Ⅰ.某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25%Ⅱ.持有上市公司51%股权的股东Ⅲ.通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.01 %股份的自然人Ⅳ.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6%且出任董事长的第一大股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东。（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%。（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任。（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。（5）中富哦证监会认定的其他情形。

5、某公司申请首发并在创业板上市，于2016年1月20曰刊登了上市公告书，公司2012~2014年及2015年1〜9月的财务数据已经会计师事务所审计，并在招股说明书中进行了披露，根据《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》的相关规定，其在上市公告书中应披露的主要会计数据、财务指标以及业绩预计的期间分別是（）。【选择题】

A.主要会计数据、财务指标的期间为2015年年度，业绩预计的期间为2016年第一季度

B.主要会计数据、财务指标的期间为2012~2014年及2015年1〜6月，业绩预计的期间为 2015年年度及2016年第一季度

C.主要会计数据、财务指标的期间为2012~2014年及2015年1〜9月，业绩预计的期间为 2015年年度

D.主要会计数据、财务指标的期间为2012~2014年年度，业绩预计的期间为2015年年度

正确答案:A

答案解析:在定期报告（包括年度报告、中期报告和季度报告）披露期间刊登上市公告书的发行人， 应当披露当期的主要会计数据、财务指标以及下 一报告期的业绩预计；如招股说明书已进行相应披露，则可以免于披露。在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人，应当披露上一报告期的主要会计数据、财务指标以反当期的业绩预计； 如招股说明书已进行相应披露，则可以免于披露。