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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、A上市公司股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )通过。【选择题】
A.1/3以上
B.1/2以上
C.2/3以上
D.全部
正确答案:C
答案解析:《上市公司证券发行管理办法》第四十四条规定,股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。
2、A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会,任命王某为审计委员会主任,关于审计委员会的职责,下列说法错误的是 ( )。【选择题】
A.聘请或更换外部审计机构
B.负责内部审计与外部审计之间的沟通
C.审核公司的财务信息及其披露
D.审查公司的内控制度
E.监督公司的内部审计制度及其实施
正确答案:A
答案解析:《上市公司治理准则》第五十四条规定,审计委员会的主要职责主要包括:①提议聘请或更换外部审计机构,②监督公司的内部审计制度及其实施,③ 负责内部审计与外部审计之间的沟通;④审核公司的财务信息及其披露;⑤审查公司的内控制度。
3、某公司申请首发并在创业板上市,于2016年1月20曰刊登了上市公告书,公司2012~2014年及2015年1〜9月的财务数据已经会计师事务所审计,并在招股说明书中进行了披露,根据《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》的相关规定,其在上市公告书中应披露的主要会计数据、财务指标以及业绩预计的期间分別是()。【选择题】
A.主要会计数据、财务指标的期间为2015年年度,业绩预计的期间为2016年第一季度
B.主要会计数据、财务指标的期间为2012~2014年及2015年1〜6月,业绩预计的期间为 2015年年度及2016年第一季度
C.主要会计数据、财务指标的期间为2012~2014年及2015年1〜9月,业绩预计的期间为 2015年年度
D.主要会计数据、财务指标的期间为2012~2014年年度,业绩预计的期间为2015年年度
正确答案:A
答案解析:在定期报告(包括年度报告、中期报告和季度报告)披露期间刊登上市公告书的发行人, 应当披露当期的主要会计数据、财务指标以及下 一报告期的业绩预计;如招股说明书已进行相应披露,则可以免于披露。在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人,应当披露上一报告期的主要会计数据、财务指标以反当期的业绩预计; 如招股说明书已进行相应披露,则可以免于披露。
4、混合所有制的国有股东,应()履行其转持义务。【选择题】
A.按首次发行数量的10%
B.按其持股数量
C.按其持股比例乘以其应转持的权益额
D.以自有资金划转社保基金会
正确答案:C
答案解析:《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》第九条规定,混合所有制的国有股东,由该类国有股东的国有出资人按其持股比例乘以该类国有股东应转持的权益额,履行转持义务。
5、上市公司非公开发行股票结束后,应当编制并刊登发行情况报告书。发行情况报告书至少应当包括()。 Ⅰ.备查文件 Ⅱ.本次发行的基本情况 Ⅲ.发行前后相关情况对比 Ⅳ.发行人全体股东的公开声明 Ⅴ.发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一一上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第十八条规定,发行情况报告书至少应当包括:1.本次发行的基本情况;2.发行前后相关情况对比;3.保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见;4.发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见;5.发行人全体董事的公开声明;6.备查文件。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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