保荐代表人
报考指南考试报名准考证打印成绩查询
考试科目
考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页保荐代表人考试投资银行业务章节练习正文
当前位置: 首页保荐代表人考试备考资料正文
2022年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0916
帮考网校2022-09-16 17:56
0 浏览 · 0 收藏

2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 定价销售5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、IPO老股转让时,如股东属于下列情形之一时,应在招股说明书中披露对公司控制权,治理结构及生产经营等产生的影响()。Ⅰ.本次公开发行前24个月担任公司监事,12个月前离职Ⅱ.持股15%的股东Ⅲ.公司控股股东Ⅳ.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条 首次公开发行时,拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的,招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响,提示投资者就上述事项予以关注。(1)公司控股股东;(Ⅲ正确)(2)持股10%以上的股东;(Ⅱ正确)(3)本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员;(Ⅰ、Ⅳ正确)(4)对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东;(5)上述股东的关联方或一致行动人。

2、根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的有()。Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的20%Ⅱ.网下投资者有效申购倍数超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的40%Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的,应当从网下向网上回拨,回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的,应当中止发行Ⅴ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,应当中止发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:Ⅰ、Ⅱ项,网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为公开发行股票数量的20%;网下投资者有效申购倍数超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为公开发行股票数量的40%。Ⅳ项,网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者。

3、下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法中,正确的有()。Ⅰ.主承销商可以公开披露投资价值研究报告Ⅱ.可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ.可以在刊登招股意向书的同时向网下投资者提供投资价值研究报告Ⅳ.投资价值研究报告选择的可比公司不得超出招股意向书的范围Ⅴ.因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的公司撰写【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:《首次公开发行股票承销业务规范》规定,主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告,但不得以任何形式公开披露或交相公开投资价值研究报告或其内容,证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告、主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价位研究报告或泄露报告内容。因经营范围限制,承馆商无法撰写投资价值研究报告的,可委托其有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告,,投资价值研究报告选择可比公司应当客现、全面,并说明选择可比公司的依据,不得随意选择可比公司。

4、关于“混合式”招标,下列说法错误的是()。【选择题】

A.标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,低于或等于票面利率的标位,按发行价格承销

B.高于票面利率一定数量以内的标位,按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C.高于票面利率一定数量以上的标位,全部落标

D.低于发行价格一定数量以内的标位,按各中标标位的价格承销,低于发行价格一定数量以上的标位,全部落标

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误:“混合式”招标,标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,低于或等于票面利率的标位,按面值承销。

5、根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法,正确的是()。【选择题】

A.证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的,应当聘请外部专业人士为内核委员, 参与内核工作

B.质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立,不得在投资银行业务条线内部设立

C.质量控制为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节,把控关键风险节点,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

D.内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过,也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过

E.证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序

正确答案:D

答案解析:A项,证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员(问称内核委员)应当包括来自证券公司合规.、风险管理等部门的人员,并根据各自职责独立发表意见。如有必要,证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员, 参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的,证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估。B项,质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立,也可以在投资很行业务条线内部设立,但应当与投资银行业务部门相分离。C项,质量控制为内部控制的第二道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。E项,同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
保代考试百宝箱离考试时间188天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!