2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成（      ）个门类。 【选择题】

A.10

B.12

C.13

D.15

正确答案:C

答案解析:《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业， 运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会服务业，传播与文化产业，综合类。 

2、根据《上海证券交易所股票上市规则》，信息披露的基本原则为（）。I.及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的重大事件II.确保信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏III.上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格IV.上市公司存在或正在筹划重大收购、出售资产行为时，应当遵循分阶段披露的义务V.上市公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体（包括主要网站）关于本公司的报道【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:B

答案解析:参见《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订）第二章相关规定。

3、上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（）  。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式，向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下：第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。第三十五条 上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。选项Ⅱ，创业板上市公司采用代销方式，向控股股东非公开发行股票募集金额较小的，根据第三十五条的规定，“发行”阶段可以不用保荐人保荐，但仍属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条“创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度”的“发行新股”的情形，因此仍需要持续督导。选项Ⅰ错误，创业板不可以发行分离交易的可转债，选项本身就错误。选项Ⅲ、Ⅴ正确，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定的“发行新股、发行可转债”的规定：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。选项Ⅳ错误，发行公司债券不需要持续督导。

4、上市公司重大资产重组方案中，基于相关资产实际盈利数超过利润预测数而设置对标的资产交易对方、管理层或核心技术人员的业绩奖励安排时,下列关于业绩奖励总额的说法中， 正确的是（）。【选择题】

A.奖励总额不应超过其超额业绩部分的100%，或不超过其交易作价的50%

B.奖励总额不应超过其超额业绩部分的100%，或不超过其交易作价的20%

C.奖励总额不应超过其超额业绩部分的100%，且不超过其交易作价的50%

D.奖励总额不应超过其超额业绩部分的100%，且不超过其交易作价的20%

正确答案:D

答案解析:在上市公司重大资产重组方案中，基于相关资产实际盈利数超过利润预测数而设置对标的资产交易对方、管理层或核心技术人员的奖励对价、超额业绩奖励等业绩奖励安排时，上述业绩奖励安排应基于标的资产实际盈利数大于预测教的超额部分，奖励总额不应超过其超额业绩部分的100%，且不超过其交易作价的20%。

5、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有（）。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务   Ⅱ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录   Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历  Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚   Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚；Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

6、根据《上市公司章程指引》，有权提议召开董事会临时会议的主体有（）。【选择题】

A.独立董事

B.总经理

C.董事长 

D.持有公司5%以上股权的股东

E.监事会

正确答案:E

答案解析:《上市公司章程指引》规定，代表1/10 以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到 提议后10日内，召集和主持董事会会议。

7、某股份公司注册资本为9000万元，实收资本为6000万元，按公司章程的规定，公司董事会设有9名董事，监事会设有5名监事，在下列情况下，公司应当召开临时股东大会的是（）。I. 2名监事提议召开时 II. 4名董事辞职，公司只有5名董事时 III.持有公司股份5％的股东请求时（该股东连续持有股份超过90天） IV.持有公司股份10％的股东请求时（该股东于股东大会召开前2周内购入股份） V.公司未弥补的亏损达到2500万元【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、IV、V

D.I、III、V

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:根据《公司法》第一百条，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时，②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；④董事会认为必要时； ⑤监事会提议召开时，⑥公司章程规定的其他情形。 根据以上规定，I项，公司共有5名监事，提议召开临时股东大会的监事只有2名，如其他3名监事反对，无法形成召开股东大会的决议； II项，4名董事辞职时，公司董事少于章程规定人数的2/3 (6名），应召开股东大会； III 、IV两项，应为单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； V项，公司未弥补的亏损达到2500万元，超过实收本总额1/3 (2000万元），应当在2个月内召开临时股东大会。

8、可转换公司债券上市获准后，上市公司应在指定媒体上披露上市公告书，其内容包括（）。Ⅰ.本次发行概况Ⅱ.可转换公司债券发行的情况Ⅲ.公司主要股东情况Ⅳ.可转换公司债券在证券交易所上市的起止日期Ⅴ.证券交易所要求载明的事项【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。上市公告书应当载明下列事项：（1）可转换公司债券在证券交易所上市的起止日期；（Ⅳ正确）（2）可转换公司债券发行的情况；（Ⅱ正确）（3）证券交易所要求载明的其他事项。（Ⅴ正确）

9、下列关于市净率的说法中，正确的有（）。Ⅰ.市净率是每股市场价格与每股净资产之间的比率 Ⅱ.市净率越小，说明股价处于较高水平 Ⅲ.市净率较高的股票,投资价值较高Ⅳ.市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:市净率越大，说明股价处于较高水平； 反之，市净率越小，说明股价处于较低水平。一般来说，市净率较低的股票，投资价值较高；相反，则投资价值较低。

10、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。【选择题】

A.股份有限公司股东有权查阅公司债券存根

B.有限责任公司股东有权查阅董事会会议决议

C.股份有限公司和有限责任公司股东均有权查阅公司财务会计报告

D.有限责任公司股东可以要求查阅公司会计账簿

E.股份有限公司股东无权查阅公司股东大会会议记录

正确答案:E

答案解析:《中华人民共和国公司法》规定，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。