2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据国家发改委《战略性新兴产业专项债券发布指引》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.宽带中国工程、生物育种工程以及高性能集成电路工程等领域符合条件的企业可以发行战略性新兴产业专项债券Ⅱ.发行战略性新兴产业专项债的企业在相关手续齐备、偿债保障措施完善的基础上，比照国家发改委“加快和简化审核类”债券审核程序、提高审核效率Ⅲ.支持发债企业利用债券资金优化债务结构，在偿债保障措施较为完善的情况下，允许企业使用不超过60%的募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金Ⅳ.积极探索知识产权质押担保方式Ⅴ.允许发债募集资金用于战略性新兴产业领域兼并重组、购买知识产权等【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:E

答案解析:支持发债企业利用债券资金优化债务结构，在偿债保障措施较为完善的情况下，允许企业使用不超过50%的募集资金用于偿还恨行贷款和补充营运资金，Ⅲ项错误。

2、A公司是一家生产面粉的上市公司，随着市场的不断发展，该公司发现以往的公司结构越来越不适应市场的需求，于是董事会决议对公司进行资产重组。根据规定，该公司进行资产重组时应当聘请（ ）等机构出具意见。 I.独立财务顾问II.律师事务所 III.证券监督管理机构 IV.独立董事V.具有相关证券业务资格的会计师事务所【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、V

D.III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年修订）第十二条规定，上市公司应当聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见。

3、中国证监会《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在（  ）以上的上市公司，应当采用累积投票制度。【选择题】

A.10%

B.30%

C.49%

D.50%

正确答案:B

答案解析:中国证监会《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制度。采用累积投票制度的上市公司应在公司章程中规定该制度的实施细则。

4、下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是（）。Ⅰ.上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书Ⅱ.发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露 Ⅲ.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ.经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次Ⅴ.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第5.2.5规定，上市公司申请新股或可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书；申请新股上市的，当编制股份变动报告书；（Ⅰ项不符合规定）根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）（2014年修订）相关规定，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%时，应当在该事实发生之日起3日内，以书面形式向本所报告，通知上市公司并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该公司可转换公司债券和股票。投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%后，每增加或者减少10%时，应当依照前款规定履行报告和公告义务。（Ⅲ项不符合规定）

5、全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告的相关信息主要包括（）。 Ⅰ.股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要 Ⅱ.全国股份转让系统运行情况 Ⅲ.全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况 Ⅳ.全国股份转让系统公司日常工作动态 Ⅴ.中国证监会要求报告的其他信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第三十条，全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要，全国股份转让系统运行情况，全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况、日常工作动态以及中国证监会要求报告的其他信息。全国股份转让系统公司的其他报告义务，比照执行证券交易所管理有关规定。