2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括（）。【选择题】

A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D.持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

E.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第28条规定，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（B包括）（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（C包括）（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（E包括）（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（D包括）（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。A项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成。

2、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第24条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书（Ⅰ正确）、保荐代表人专项授权书（Ⅲ正确）以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

3、某股份有限公司的股东大会通过了解散公司的决议，并决定在15日内成立清算组。下列有关该公司清算组组成的说法，符合公司法律制度规定的是（）。【选择题】

A.由人民法院指定

B.由公司的股东组成

C.由公司债权人组成

D.由董事或者股东大会确定的人员组成

E.由公司的董事组成

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。

4、甲公司有一子公司乙和分公司丙，下列说法正确的是（）。Ⅰ.乙公司有独立民事诉讼权Ⅱ.乙公司可以独立承担民事责任Ⅲ.丙公司有独立民事诉讼权Ⅳ.丙公司可以独立承担民事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司法》（2014）第十四条规定：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。 公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任；（Ⅱ正确、Ⅳ错误） 我国《民事诉讼法》第48条：公民、法人和其他组织可以作为民事诉讼的当事人，法人由其法定代表人进行诉讼。其他组织由其主要负责人进行诉讼； 《最高人民法院关于适用若干问题的意见》第52条规定：民事诉讼法第48条规定的其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：（1）依法登记领取营业执照的个人独资企业； （2）依法登记领取营业执照的合伙企业；（3）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； （4）依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； （5）依法设立并领取营业执照的法人的分支机构；（Ⅰ、Ⅲ正确）（6）依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融机构的分支机构； （7）经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； （8）其他符合本条规定条件的组织。 ”分公司便属于解释中所列第（5）种情形。综上，分公司虽然不具有法人资格，但是其具有独立的诉讼主体资格，其民事责任由总公司承担。

5、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第28条规定，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务（Ⅲ正确），审阅信息披露文件（Ⅴ正确）及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（Ⅱ正确）（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。