2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人临时报告披露的信息涉及（）等重大事项的，保荐机构应当进行分析并在指定网站发表独立意见。
Ⅰ.募集资金
Ⅱ.关联交易
Ⅲ.商品交易
Ⅳ.委托理财
Ⅴ.为他人提供担保【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

1、

根据有关规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具（）。 

I.招股说明书说明

II.资本金到位情况报告

III.发行保荐书

IV.发行保荐工作报告

V.财务报告

A.I、IV

B.II、III

C.III、IV

D.IV、V

正确答案:C

答案解析:《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二条规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具发行保荐书和发行保荐工作报告。

1、证券公司申请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币（）亿元。【选择题】

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

E.5

正确答案:A

答案解析:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；④具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；⑤保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；⑥中国证监会规定的其他条件；⑦最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

1、下列选项属于证券从业人员禁止行为的是（）。 【选择题】

A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 

B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

正确答案:C

答案解析:C项属于从业人员一般性禁止行为。

1、下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。 【选择题】

A.研究、销售等后台支持部门的情况说明 

B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 

C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

正确答案:B

答案解析:

B项是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。