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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公开发行证券公司信息披露时,应说明律师工作报告的工作过程,包括()。I.证券发行申请日程 II.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录III.现场勘查记录和查阅文件的情况IV.工作时间V.与发行人相互沟通的情况 【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV、V
C.I、II、IV、V
D.II、III、IV、V
正确答案:D
答案解析:根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一一公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第三章的相关规定,律师工作报告的必备内容包括说明律师制作法律意见书的工作过程,包括(但不限于)与发行人相互沟通的情况,对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、 现场勘查记录、查阅文件情况,以及工作时间等。
2、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的()。【选择题】
A.25%
B.15%
C.10%
D.5%
E.1%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《上市公司股权激励管理办法》第十二条规定,上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。
3、以下属于非经常性损益的有()。Ⅰ.长期股权投资的处置收益Ⅱ.增值税出口退税Ⅲ.同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益Ⅳ.债务重组损益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:Ⅰ项,若为PE公司处置长期股权投资产生的损益则为经常性损益。
4、甲上市公司股东大会通过决议,拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用,其中符合规定的是()。【选择题】
A.委托控股股东及其他关联方进行投资活动
B.为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票
C.代控股股东及其他关联方偿还债务
D.无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
E.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》相关规定,上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用:①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用;②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款;③委托控股股东及其他关联方进行投资活动;④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;⑤代控股股东及其他关联方偿还债务;⑥中国证监会认定的其他方式。
5、创业板上市公司H与另一公司M签订了一份担保合同,约定H公司以其办公楼为M公司在银行的货款提供担保,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定,H公司在履行对M公司的经营和信誉情况进行调查的义务时,该公司董事会对M公司的( )进行审议分析,审慎依法作出决定。 I.财务状况 II.营运状况 III.行业前景 IV.信用情况 V.业务经历【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、V
C.I、II、IV、V
D.I、III、IV、V
正确答案:A
答案解析:根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第7.4.3条规定,上市公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况,审慎依法作出决定。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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