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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、交易商协会设注册委员会,注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由( )审议决定。【选择题】
A.交易商协会全体会员大会
B.交易商协会常务理事会
C.交易商协会秘书处
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:
注册委员会委员由市场相关专业人士组成,专业人士由交易商协会会员推荐,交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室,负责接收、初审注册文件和安排注册会议。
2、上市公司应当在股票上市后()或原任董事会秘书离职后()正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。【选择题】
A.3个月内,3个月内
B.6个月内,3个月内
C.1个月内,2个月内
D.2个月内,2个月内
E.3个月内,6个月内
正确答案:A
答案解析:选项A正确:上市公司应当在首次公开发行股票上市后3个月内或者原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。
3、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,关于上市公司历次募集资金的运用,还应注意:
4、
对是否接受短期融资券的发行注册作出判断时,注册委员会委员应该回避的情形包括( )。
Ⅰ.注册委员会委员担任企业董事
Ⅱ.注册委员会委员担任企业监事
Ⅲ.注册委员会委员担任企业的高级管理人员
Ⅳ.注册委员会委员曾经担任企业的质检员
Ⅴ.注册委员会委员曾担任企业的法律顾问
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:对是否接受短期融资券的发行注册作出判断时,注册委员会委员担任企业及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他情形足以影响其独立性的,该委员应回避。
5、财务顾问应当设立由专业人员组成的( ),保持独立判断,对相关业务活动进行充分论证与复核,并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。【选择题】
A.业务审核单位
B.专业小组
C.财务评估部门
D.内部核查机构
正确答案:D
答案解析:《财务顾问管理办法》第二十五条规定,财务顾问应当设立由专业人员组成的内部核查机构,内部核查机构应当恪尽职守,保持独立判断,对相关业务活动进行充分论证与复核,并就所出具的财务顾问专业意见提出内部核查意见。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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