2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。【选择题】

A.1名以上

B.至少2名

C.3名以上

D.5名以上

E.至少3名

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司债券发行试点办法》第十八条规定，债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

2、可转换公司债券，面值100元，转换价格为40元，市场价格108元，股票二级市场价格为46元/股，则以下说法正确的有（）。Ⅰ.债券的转换价值为115元Ⅱ.转换平价为43.2元Ⅲ.可转债为升水Ⅳ.可转债贴水率为6.09%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转换比例=100÷40=2.5，转换价值=46×2.5=115元（Ⅰ正确），大于市场价格108元，因此为贴水。贴水率=（115-108）÷115=6.09%（Ⅳ正确）。转换平价=108÷2.5=43.2元/股（Ⅱ正确）。

3、股份有限公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，公司公积金可以用于（）。Ⅰ. 弥补公司的亏损Ⅱ. 扩大公司生产经营Ⅲ. 转为增加公司资本Ⅳ.支付红利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《公司法》第一百六十八条：公司的公积金用于弥补公司的亏损（Ⅰ正确）、扩大公司生产经营（Ⅱ正确）或者转为增加公司资本（Ⅲ正确）。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

4、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法正确的是（）。Ⅰ.信息披露义务人应当承担赔偿责任Ⅱ.发行人的控股股东应当承担赔偿责任Ⅲ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅳ.信息披露义务人应当承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据最新《证券法》（2019年修订）第85条：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；（Ⅰ正确）发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 （Ⅲ正确）

5、关于非上市公众公司收购的收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，下列说法正确的是（）。 I.自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司II.涉嫌操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行调查，依法追究其法律责任 III.收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，可自确认之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任IV.收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，可自确认之日起采取12个月至36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任V.中国证监会可采取罚款的监管措施【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:A

答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第三十五条，收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司，涉嫌操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行调查，依法追究其法律责任。前款规定的收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，自确认之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件、12个月至36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任。