2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、勤勉尽责的内容不包括（）。 【选择题】

A.要严格要求自己，从小事做起

B.对待工作要尽心、尽职、尽力 

C.任劳任怨，一丝不苟

D.热爱本职工作，认真负责

正确答案:A

答案解析:勤勉尽责要求证券业从业人员要勤奋踏实，努力不懈地做好本职工作，要热爱本职工作，认真负责，勤勤恳恳， 踏踏实实、任劳任怨、一丝不苟，对待工作要尽心、尽职、尽力。

2、企业应当以（）为依据确定经营分部。I.内部组织结构II.外部经济环境III.人员规模IV.管理要求V.内部报告制度 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、IV、V

D.II、III、V

正确答案:C

答案解析:企业应当以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。经济特征不相似的经营分部，应当分别确定为不同的经营分部。

3、甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是（）。【选择题】

A.委托控股股东及其他关联方进行投资活动

B.为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票

C.代控股股东及其他关联方偿还债务

D.无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

正确答案:B

答案解析:根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》相关规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用，②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托货款，③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。

4、按照上市规则的规定，下列属于上市公司关联方的是（）。Ⅰ.5个月前辞职的监事Ⅱ.未来8个月控股股东控制的公司Ⅲ.提供审计服务满3年的会计师Ⅳ.独董任董事的公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《上市公司信息披露管理办法》第71条第3项规定，上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。关联人包括关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人，为上市公司的关联法人：（1）直接或者间接地控制上市公司的法人；（2）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；（3）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人；（5）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述情形之一的；（6）中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人。具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、监事及高级管理人员；（3）直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；（4）上述第（1）、（2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；（5）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；（6）中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。上市公司的董事、监事、高级管理人员及其亲属属于上市公司的关联方，过去12个月内存在也属于上市公司的关联方；（Ⅰ、Ⅱ正确）董事、监事、高级管理人员及其亲属担任董事、高管的法人或其他组织属于上市公司的关联方。（Ⅳ正确）

5、下列说法正确的是（）。Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入的60%，另外还经营铜精矿贸易行业，占营业收入的40%Ⅱ.某上市公司的副经理，在控股股东单位兼任党委书记职务Ⅲ.某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记Ⅳ.某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第十二条　发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。发布《暂行办法》答记者问中提到募集资金只用用于发展主营业务。保代培训：经营一种业务：（1）指同一类别或相关联、相近的业务，源于同一技术、原材料、客户/供应商，自然形成，不是人为拼凑；（2）一种业务之外有其他不相关业务的，近两年其他业务收入、利润占收入总额、利润总额不超过一定比例（30%）。创业板公司经营电解铜行业与铜精矿贸易行业属于相关联、相近业务，即为主营一种业务。（Ⅰ项正确）根据深圳证交所《中小企业板知识读本》高管在控股方不得担任除董事以外的其他职务。党的职务可以，但不能影响公司的独立性。（Ⅱ项正确）发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。（III项错误）某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍（最近一年收入对关联方有重大依赖）。（Ⅳ项正确）某上市公司的经理被釆取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖 (不可以，受禁入处罚的包括不能直接间接证券期货市场交易)。（Ⅴ项错误）