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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、投资人拟通过协议收购,获得上市公司35%的股份,可采取( )。I.预期不会获得要约豁免,主动发出收购35%股份的部分要约II.申请要约收购豁免,获批准后过户股份III.先协议收购30%,再发出收购5%股份的部分要约 IV.申请豁免未获得批准,发出全面要约 V.以协议方式收购35%的股份【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV、V
C.II、III、IV、V
D.I、II、IV、V
正确答案:A
答案解析:根据《上市公司收购管理办法》第四十七条,收购人通过协议方式取得上市公司不同比例股份的处理方式包括:①收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%,但未超过30%的,按照上市公司收购权益披露的有关规定办理;②收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约,但符合有关豁免规定情形 的,收购人可以向中国证监会申请免于发出要约;③收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的,超过30%的部分,应当改以要约方式进行,但符合有关豁免规定情形的,收购人可以向中国证监会申请免除发出要约。收购人在取得中国证监会豁免后,履行其收购协议,未取得中国证监会豁免且拟继续履行其收购协议的,或者不申请豁免的,在履行其收购协议前,应当发出全面要约。
2、以协议方式收购上市公司时,在上市公司收购过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的 董事不得超过董事会成员的()。【选择题】
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
正确答案:B
答案解析:参见《上市公司收购管理办法》第五十二条规定。以协议方式收购上市公司时,在上市公司收购过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3.
3、外国投资者对上市公司进行战略投资,取得的上市公司A股股份( )年内不得转让。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:参见《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条第三款规定。外国投资者对上市公司进行战略投资,取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
4、境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书后,应在( )日内向登记管理机关、外汇管理机关申请换发无加注的外商投资企业营业执照、外汇登记证。【选择题】
A.7
B.10
C.15
D.30
正确答案:D
答案解析:参见《关于外国投资者并购境内企业的规定》第三十五条规定。境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书后,应在30日内向登记管理机关、外汇管理机关申请换发无加注的外商投资企业营业执照、外汇登记证。
5、进行非上市公众公司收购,收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录,收购人及其实际控制人为法人的,应当具有健全的公司治理机制。任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购公众公司()。 I.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态II.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为III.收购人最近1年有严重的证券市场失信行为 IV.收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十六条规定的情形 V.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV、V
C.I、II、IV、V
D.I、II、III、V
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第六条,进行公众公司收购,收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录,收购人及其实际控制人为法人的,应当具有健全的公司治理机制。任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购公众 公司:(一)收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态;(二)收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(三)收购人最近2年有严重的证券市场失信行为;(四)收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;(五)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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