2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司董事会审议通过撤销实施股权激励计划决议或股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起（）个月内，上市公司董事会不得再次审议和披露股权激励计划草案。【选择题】

A.3

B.5

C.6

D.12

E.18

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《股权激励有关事项备忘录3号》第一条规定，上市公司董事会审议通过撤销实施股权激励计划决议或股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起6个月内，上市公司董事会不得再次审议和披露股权激励计划草案。

2、下列人员不得担任上市公司独立董事的是（）。【选择题】

A.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属

B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属

C.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

D.在上市公司或者其附属企业任职的人员的一般亲属

E.在上市公司或者其附属企业任职的人员的同学

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条规定，独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立董事：（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）公司章程规定的其他人员；（七）中国证监会认定的其他人员。

3、创业板需暂停上市的情形（）。Ⅰ.创业板连续3年亏损Ⅱ.2010年否定意见，2011年是无法表示意见Ⅲ.3年3次公开谴责Ⅳ.6月30日未公开上年年报Ⅴ.该年年报净资产为负，利润为正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按现行创业板上市规则，最近3年连续亏损或追溯调整后连续亏损的，暂停上市；（选项Ⅰ正确）最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告的，暂停上市；（选项Ⅱ正确）最近36个月受到交易所3次公开谴责，直接终止上市，创业板和中小板的特殊规定；（选项Ⅲ错误）在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告；暂停上市后一个月内仍未披露的，终止上市。6月30日未公开上年年报的，需暂停上市后才能终止上市；（选项Ⅳ正确）最近1个会计年度净资产为负应暂停上市。（选项Ⅴ正确）

4、甲股份有限公司实收股本总额为19000万元，章程规定公司董事会成员不少于11人，该公司发生的下列情形中，应当在2个月内召开临时股东大会的有（）。Ⅰ.有四名董事辞职时Ⅱ.公司未弥补亏损达到3000万元时Ⅲ.持有公司股份16%的股东书面请求时Ⅳ.监事会提议召开时【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：（1）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；（Ⅰ应当召开）（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；（Ⅱ不应当召开）（3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；（Ⅲ应当召开）（4）董事会认为必要时；（5）监事会提议召开时；（Ⅳ应当召开）（6）公司章程规定的其他情形。

5、以下关于上市公司分红说法错误的是（）。【选择题】

A.独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议

B.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%

C.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到60%

D.上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

E.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》 第五条上市公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。