2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构的注册登记事项包括（）。Ⅰ.董事、监事和高管人员情况  Ⅱ.保荐业务负责人情况  Ⅲ.主要股东情况  Ⅳ.保荐机构内核负责人情况  Ⅴ.保荐机构工作人员名单【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理，其中保荐机构的注册登记事项包括：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人，②保荐机构的主要股东情况，③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况，④保荐机构的保荐业务负责人、 内核负责人情况，⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况，⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况，⑦保荐机构的执业情况；⑥中国证监会要求的其他事项。

2、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。【选择题】

A.中国证监会，证券交易所 

B.证券交易所，中国证监会

C.证券交易所，国务院 

D.中国证监会，国务院

正确答案:B

答案解析:保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

3、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向（）报告。I.中国证监会 II.证券交易所 III.中国证券业协会 IV.国务院 V.财政部【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.IV、V

正确答案:A

答案解析:刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

4、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。Ⅰ.发行保荐书  Ⅱ.上市保荐书   Ⅲ.保荐代表人专项授权书   Ⅳ.证券发行募集文件  Ⅴ.保荐协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

5、下列关于持续督导期的说法中，正确的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度  Ⅱ.主板上市公司发行公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度  Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度  Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，创业板上市公司发行新股、可转换公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日计算。第四十七条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。