2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上海证券交易所规定，检查监督部门的工作资料，包括内部控制检查监督工作报告、工作底稿及相关资料，保存时间应不少于（）年。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

E.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第二十七条，二十九条的规定，公司董事会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。检查监督部门的工作资料，包括内部控制检查监督工作报告、工作底稿及相关资料，保存时间不少于10年。

2、当中小企业板上市公司股票连续（）个交易日，每日收盘价均低于每股面值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。【选择题】

A.40

B.30

C.20

D.10

E.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》第三条规定，公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：（一）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值；；（二）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的；（三）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）；（四）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上；（五）公司受到本所公开谴责后，在二十四个月内再次受到本所公开谴责；（六）连续二十个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；（七）连续一百二十个交易日内，公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股。

3、鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司，2011年8月，证券交易所发现该公司最近2年连续亏损，交易所决定对其实行退市风险警示，下列各项属于退市风险警示可以采取的措施有（）。Ⅰ.在公司股票简称前冠以“ST”标记Ⅱ.在公司股票简称前冠以“*ST”标记Ⅲ.股票报价的日涨跌幅限制在5%以内Ⅳ.在公司股票简称前冠以“*PT”标记Ⅴ.对上市公司罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第13.1.3条，退市风险警示的处理措施包括：（1）在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；（Ⅱ正确）（2）股票价格的日涨跌幅限制为5%。（Ⅲ正确）特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。

4、下列说法符合中小板规范运作指引的是（）。【选择题】

A.选举一名监事时，需要进行累计投票

B.上市公司章程中规定单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以在股东大会召开前提出董事、监事候选人人选

C.选举一名董事时，需要进行累计投票

D.进行董事表决时，独立董事可以委托非独立董事进行表决

E.股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当同时进行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第2.2.11条规定，上市公司应当在公司章程中规定选举2名以上董事或者监事时实行累积投票制度。本所鼓励公司选举董事、监事实行差额选举，鼓励公司在公司章程中规定单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以在股东大会召开前提出董事、监事候选人人选。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。

5、朝升股份有限公司拟召开股东大会讨论董事的选举工作，根据规定，在发出通知时，应当披露的董事候选人的详细资料不包括（）。【选择题】

A.董事候选人的性格特点

B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系

C.持有上市公司股份数量

D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

E.教育背景、工作经历、兼职等个人情况

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《上市公司股东大会规则》第十七条规定，股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（1）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；（2）与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；（3）持有上市公司股份数量；（4）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。