2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列情形中，不符合上市公司向原股东配售股份条件和规定的有（）。Ⅰ.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%Ⅱ.控股股东在股东大会召开后公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用代销方式发行Ⅳ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B不符合规定：Ⅳ违反了上市公司增发股票的一般条件。配股除了应当符合前述一般条件之外，还应当符合以下条件：（1）拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；（Ⅰ错误）（2）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；（Ⅱ错误）（3）采用证券法规定的代销方式发行。（Ⅲ正确）

2、某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿元，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75%，准备发行后降到60%，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为（）。【选择题】

A.10亿元

B.12.5亿元

C.5亿元

D.8亿元

E.11亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据发行前控股股东持股比例为75%，准备发行后降到60%，公开发行前的股本是4亿元，可计算出发行后的股本为：4×（75%÷60%）=5（亿元）本次发行数量=5-4=1（亿元）发行募集资金总额=每股收益×发行市盈率×发行数量=（2÷5）×25×1=10（亿元）。本题也可以换个思路进行解答，发行后总市值（按发行市盈率计算）×本次发行数量占发行后总量的比例便是本次发行募集资金金额。则计算如下：发行募集资金总额=（2×25）×1/5=10（亿元）本题即便没有交代公开发行前的股本，只要交代发行后与发行前之间的倍数关系，结合其他既有条件，仍然可以计算出发行募集资金总额。

3、2007年度基本每股收益为（）元。【单选题】

A.0.3

B.0.2

C.0.4

D.0.1

正确答案:A

答案解析:基本每股收益=5 625/18 750 =0.3（元）

4、我国企业债券上市的最终批准权属于（      ）。【选择题】

A.国家发展和改革委员会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:企业债券发行上市的主管部门为国家发展和改革委员会，其核准通过并经中国人民银行和证监会会签（前者核准利率，后者对证券公司类承销商进行资格认定和发行与兑付的风险评估）后，由发改委下达发行批复文件。

5、某产品单价为10元，单位变动成本为5元，固定成本4000元，销量为2000件。假定其他条件不变，要实现目标利润8000元，可采取的措施有（）。Ⅰ.单价提高到11元Ⅱ.单位变动成本降低至4.5元Ⅲ.固定成本降低至3000元Ⅳ.销量增加500件Ⅴ.销量增加到2400件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：销售利润=单价×销量-单位变动成本×销量-固定成本。其他条件不变，目标利润下：单价=(4000+8000)/2000+5=11（元）；（Ⅰ正确）单位变动成本=10-(4000+8000)/2000=4（元）；固定成本=2000×(10-5)-8000=2000（元）；销量=(4000+8000)/(10-5)=2400（件）。（Ⅴ正确）

6、具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（）。Ⅰ.收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期Ⅱ.收购人为法人，最近3年有严重的证券市场失信行为Ⅲ.收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾三年Ⅳ.收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《上市公司收购管理办法》第6条规定，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的，不得收购上市公司：（1）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（2）收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（Ⅳ正确）（3）收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；（Ⅱ正确）（4）收购人为自然人的，存在《公司法》第146条规定情形；（5）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。《公司法》第146条第3项规定，担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。（Ⅲ正确）

7、证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括（）。Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格Ⅲ.公司近4年合规经营情况Ⅳ.公司涉及的法律诉讼情况。Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，Ⅱ项应为，公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格；Ⅲ项应为，公司近3年合规经营情况。

8、上交所股东大会需提供网络投票的事项有（）。I.发行股票 II.股权激励III.股东以资产抵债IV.重大重组 V.改聘会计师事务所【组合型选择题】

A.I、II、III

B.III、IV、V

C. I、II、IV

D. I、III、V

正确答案:C

答案解析:《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(2012年修订）第三条规定，本所鼓励上市公司在召开股东大会时，除现场会议外，同时向股东提供网络投票方式。上市公司召开股东大会审议下列事项的，应当向股东提供网络投票方式：①上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种，②上市公司重大资产重组，③上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，④ 上市公司股权激励计划，⑤股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该上市公司债务，⑥对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项，⑦ 上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项；⑧本所要求提供网络投票方式的事项。

9、A公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于A公司关联方的有（）。I.控股股东II.核心技术人员III.公司全体员工 IV.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 V.控股股东及其股东控制或参股的企业【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:B

答案解析:关联方主要包括：①控股股东，②其他股东，③控股股东及其股东控制或参股的企业，④对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人，⑤发行人参与的合营企业，⑥发行人参与的联营企业，⑦主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业，⑧其他对发行人有实质影响的法人或自然人。

10、公开招标方式中，全场有效投标总额（ ）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。【选择题】

A.大于

B.小于或等于

C.大于或等于

D.等于

E.小于

正确答案:B

答案解析:公开招标方式中，全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。