2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、2015年4月，某有限责任公司召开股东会，选举公司的董事。下列人员中可以担任公司董事的是（）。【选择题】

A.15周岁的甲

B.因贪污被判处有期徒刑，2012年3月刑满释放的乙

C.曾担任某公司法定代表人的丙，该公司于2010年7月被吊销营业执照，丙负个人责任

D.本公司的监事丁

E.2013年担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《公司法》的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力。无民事行为能力的人是指10周岁以下的未成年人和不能辨认自己行为的精神病人。限制民事行为能力的人是指10周岁以上的未成年人和不能完全辨认自己行为的精神病人。甲不可以担任董事；（选项A错误）（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。乙不可以担任董事；（选项B错误）（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；（选项E错误）（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。丙可以担任董事；（选项C正确）（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。本公司的监事不得兼任董事职务。丁不可以担任董事。（选项D错误）

2、上市公司的下列人员中，应当出席股东大会的是（）。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.经理Ⅳ.董事会秘书Ⅴ.保荐代表人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事（Ⅰ正确）、监事（Ⅱ正确）、董事会秘书（Ⅳ正确）、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名（不包括高管、股东、计票人、监票人）。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。

3、甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（）。【选择题】

A.由控股股东提名

B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务

C.一年前为上市公司提供咨询服务

D.持有上市公司100股股票

E.两年前持有上市公司已发行股份2%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条，独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；⑥公司章程规定的其他人员；⑦中国证监会认定的其他人员。C项，甲某虽然一年前曾提供咨询服务，但现在并未提供，因而不影响其担任独立董事。【注】深交所、上交所不同的具体规定：

4、以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经过股东大会审议的有（）。Ⅰ.闲置募集资金暂时补流Ⅱ.超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款Ⅲ.上市公司以自筹资金置换先投入募集资金投资项目Ⅳ.上市公司取消原募集资金投资项目，实施新项目【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：闲置募集资金暂时补流，应当经上市公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确意见并披露，不需要经过股东大会审议；（Ⅰ错误）超募资金用于永久补流和偿还银行贷款的，应当经过上市公司股东大会审议批准，独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露；（Ⅱ正确）置换事项应当经过董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露；（Ⅲ错误）取消原募集资金投资项目，实施新项目属于募集资金用途变更，应当履行“董事会+股东大会+保荐机构+独立董事+监事会”程序。（Ⅳ正确）

5、关于董事委托出席董事会会议的问题，正确的表述有（）。Ⅰ.三名独董同时委托一名董事Ⅱ.独董不能同时接受两名以上董事的委托Ⅲ.在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议Ⅳ.独立董事不能委托非独立董事投票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（2015年修订）（中小板、创业板同）第3.3.3条规定，董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会会议的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议（选项Ⅳ正确）。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。1名董事不得在1次董事会会议上接受超过2名董事的委托代为出席会议（选项Ⅰ错误、选项Ⅱ正确）。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议（选项Ⅲ正确）。《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》（2013年修订）对该委托出席事项的规定基本相同。