2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在保荐人尽职调查过程中，应计算发行人各年度（）等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析发行人各年度营运能力及其变动情况，从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。Ⅰ.资产负债率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.应收账款周转率Ⅴ.流动比率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》第四十五条第三款规定，在保荐人尽职调查过程中，应计算发行人各年度资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析发行人各年度营运能力及其变动情况，从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。

2、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有（）。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务   Ⅱ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录   Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历  Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚   Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚；Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

3、（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。I.保荐业务负责人 II.内核负责人III.项目协办人IV.保荐机构法定代表人V.保荐代表人【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.II、IV

D.IV、V

正确答案:D

答案解析:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

4、在下列情形中，发行人应及时通知或者咨询保荐机构的有（）。 I.变更募集资金及投资项目等承诺事项 II.发生关联交易、为他人提供担保等事项III.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项IV.发生违法违规行为或者其他重大事项 V.发生较大规模的交易【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、V

正确答案:A

答案解析:发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项，②发生关联交易、为他人提供担保等事项，③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项，④发生违法违规行为或者其他重大事项，⑤ 中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

5、关于保荐机构，下列表述正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告   Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告   Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见   Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告   Ⅴ.保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:Ⅳ项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。