2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对（  ) 等事项进行专项说明。  I.是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求  II.独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用  III.相关的决策程序和机制是否完备  IV.中小股东是否履职尽责并发挥了应有的作用 V.分红标准和比例是否明确和清晰  【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:B

答案解析:上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：①是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，②分红标准和比例是否明确和清晰，③相关的决策程序和机制是否完备，④独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用，⑤中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

2、投资者关系工作的基本原则不包括（  ）。【选择题】

A.诚实守信原则

B.投资者第一

C.互动沟通原则

D.合规披露信息原则

E.投资者机会均等原则

正确答案:B

答案解析:根据《上市公司与投资者关系工作指引》第四条，投资者关系工作的基本原则主要有：①充分披露信息原则，②合规披露信息原则；③投资者机会均等原则；④诚实守信原则；⑤高效低耗原则；⑥互动沟通原则。

3、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括（    ）。 【选择题】

A.公司主要银行账号被冻结

B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

正确答案:D

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第13. 3. 1条规定。上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他风险警示：（一）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；（二）公司主要银行账号被冻结；（三）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；（四）公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；（五）本所认定的其他情形。

4、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列各股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼的有（）。I.有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1%的股份 II.有限责任公司的股东，连续90天单独持有公司1%的股份III.股份有限公司的股东，连续30天单独持有公司10％的股份 IV.股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3%的股份V.股份有限公司的股东，连续180天合计持有公司1%的股份 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、V

C.I、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:I 、II两项，有限责任公司的股东没有持股时间和持股数量的限制，III项，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，股份有限公司应当在2个月内召开临时股东大会，此处无股东持股时间的限制，董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持，监事会不召集和主持的，连续90天以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持，此处有股东连续90日持股的限制，IV、V 两项，股份有限公司的股东，提起代表诉讼有连续180天以上的持股时间限制和1%以上股份的持股比例限制，此处要注意以上包括本数、单独或合计持有公司1%以上股份的股东都可以成为适格原告。

5、关于上市公司“五独立”的要求，下列描述不正确的是（）。【选择题】

A.上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务

B.控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作

C.控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围

D.上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算

正确答案:A

答案解析:A项，根据《上市公司治理准则》第二十三条规定，上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。