2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下关于公司监事会成员的说法正确的是（）。Ⅰ.监事会成员应当由股东大会或股东会选举产生Ⅱ.国有独资公司的监事会成员不得少于3人，职工代表监事不得少于三分之一Ⅲ.监事会成员的任期为每届三年Ⅳ.一人有限责任公司可以不设监事会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：监事会成员中的职工代表监事应当由职工代表大会选举产生；（选项Ⅰ错误）国有独资公司的监事会成员不得少于5人；（选项Ⅱ错误）《公司法》第五十一条规定：有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。 《公司法》第五十二条：监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。（选项Ⅲ、Ⅳ正确）

2、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼（）。Ⅰ.有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1%的股份Ⅱ.股份有限公司的股东，连续90天单独持有公司10%的股份Ⅲ.股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3%的股份Ⅳ.股份有限公司的股东，连续180天合计持有公司1%的股份【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题考点为代位诉讼。 《公司法》第一百四十九条：“董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。” 《公司法》第一百五十一条：“董事、高级管理人员有本法第一百四十九条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百四十九条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。”

3、关于上市公司分红，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.中小板母公司亏200万元，合并报表盈利1000万元，当年分800万元

B.上市公司合并报表净利润1000万元，归属于母公司所有者的净利润为1200万元，当年分1200万元

C.创业板所上市公司母公司盈利800万元，合并报表盈利1200万元，当年分800万元

D.上交所上市公司母公司盈利800万元，合并报表盈利1200万元，当年分1000万元

E.上市公司合并报表净利润1100万元，归属于母公司所有者的净利润为800万元，当年分1100万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上市公司定期报告工作备忘录第七号关于年报工作中与现金分红相关的注意事项（2014年1月修订）》中规定：上市公司在确定可供分配利润时应当以母公司口径为基础。上交所和中小板、创业板还遵要循孰低原则。

4、关于股份有限公司的发起人，下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.发起人为2人以上200人以下

B.公司不能成立时，发起人对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

C.发起人以设立中公司名义对外订立合同，且发起人不是为自己利益而签订该合同，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的，人民法院应予支持

D.发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，公司成立后，合同相对人只能请求由发起人承担合同责任

E.发起人既可以是自然人也可以是法人

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：根据《公司法》规定，发起人为2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所；（A正确）公司不能成立时，发起人对设立行为所产生的债务和费用负连带责任；（B正确）发起人以设立中公司名义对外订立合同，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的，人民法院应予支持。但是，如果公司有证据证明发起人是为自己利益而签订该合同，且合同相对人对此是明知的，该合同责任则不应当由成立后的公司承担，而应由发起人承担。然而，如果合同相对人不知道发起人是为自己利益而订立合同，即为善意，则仍应由公司承担合同责任；（C正确）发起人为设立公司以自己名义订立的合同，对相对人而言，合同中载明的主体是发起人，所以原则上应当由发起人承担合同责任。但是，公司成立后，对以发起人名义订立的合同予以确认，或者已经实际享有合同权利或者履行合同义务，合同相对人请求公司承担合同责任的，人民法院应予支持；（D不正确）设立股份有限公司，发起人既可以是自然人也可以是法人。（E正确）

5、当中小企业板上市公司股票连续（）个交易日，每日收盘价均低于每股面值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。【选择题】

A.40

B.30

C.20

D.10

E.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》第三条规定，公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：（一）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值；；（二）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的；（三）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）；（四）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上；（五）公司受到本所公开谴责后，在二十四个月内再次受到本所公开谴责；（六）连续二十个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；（七）连续一百二十个交易日内，公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股。