2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（）【选择题】

A.执业注册记录

B.家庭背景信息 

C.教育经历 

D.证券业从业经历

正确答案:B

答案解析:基本信息的具体内容包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券业从业经历。

2、关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定  Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定   Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料   Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起7个工作日内向中国证监会提交更新资料   Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:Ⅴ项，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

3、发行人在持续督导期间出现下列（)情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上 III.实际盈利低于盈利预测达50%以上 IV.关联交易有失公允或者程序违规，涉及金额较大 V.违规为他人提供担保，涉及金额较大【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:II项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；III项应为，实际盈利低于盈利预测达20%以上。

4、发行人临时报告披露的信息涉及（）等重大事项的，保荐机构应当进行分析并在指定网站发表独立意见。 Ⅰ.募集资金 Ⅱ.关联交易 Ⅲ.商品交易 Ⅳ.委托理财 Ⅴ.为他人提供担保【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

5、下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ.发行股票  Ⅱ.首次公开发行股票并上市  Ⅲ.上市公司发行新股  Ⅳ.发行公司债券   Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。