2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、创业板上市公司首次公开发行股票的，若申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后再次提出股票发行申请。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.2个月

D.6个月

E.9个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第三十七条规定，股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。

2、中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合的条件是（）。【选择题】

A.发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人2年内没有发生变更

B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.董事、高级管理人员2年内没有发生重大变化，实际控制人3年内没有发生变更

E.董事、高级管理人员2年内没有发生重大变化，实际控制人1年内没有发生变更

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

3、下列关于IPO申请审核通过后信息披露的表述，正确的有（）。Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充Ⅱ.证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要Ⅲ.招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明Ⅳ.招股说明书刊登至上市公告刊登之间，发生重大事项应在上市公告书中披露 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》，第二条，拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，主承销商及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。中国证监会在收到上述补充材料和说明后，将按审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论。第五条，招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见；（Ⅰ、Ⅲ正确）《上市公司信息披露管理办法》第十四条规定，证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告；（Ⅱ正确）沪、深证券交易所的《上市公告书内容与格式指引》第三条规定，不论本指引是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。（Ⅳ正确）

4、甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告日和董事会决议公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日的均价如下表，则符合公开发行股票的价格为（）。Ⅰ.17.10元Ⅱ.15元Ⅲ.18元Ⅳ.19元Ⅴ.20元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公开增发的发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确）

5、上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中，本次发行的基本情况应当包括（）。Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第二十条规定：本次发行的基本情况应当包括：（1）本次发行履行的相关程序，包括但不限于董事会和股东大会表决的时间、监管部门审核发行申请的发审会场次及时间、取得核准批文的时间、核准文件的文号、资金到账和验资时间、办理股权登记的时间等内容；（Ⅱ、Ⅳ包括）（2）本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等；其中，应当公告各发行对象的申购报价情况及其获得配售的情况，发行价格与发行底价、发行日前20个交易日均价的比率；（Ⅲ包括）（3）各发行对象的名称、企业性质、注册地、注册资本、主要办公地点、法定代表人、主要经营范围及其认购数量与限售期，应明示限售期的截止日；与发行人的关联关系，该发行对象及其关联方与发行人最近一年重大交易情况（按照偶发性和经常性分别列示）以及未来交易的安排。发行对象是自然人的，应当披露其姓名、住所；（Ⅰ包括）（4）本次发行相关机构名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真。包括：保荐人和承销团成员、发行人律师事务所、审计机构、资产评估机构等。（Ⅴ包括）